Foi firmado um Termo de Compromisso (TC) com o Banco Paulista a fim de sanar indícios de irregularidade relacionados ao cumprimento do Código de Negociação. No âmbito da supervisão foi apurado que a instituição registrou operações em data posterior à data de negociação.
+ Conheça os procedimentos de supervisão adotados pela ANBIMA
Entre as medidas acordadas, o banco se compromete a promover ações internas para reforçar a importância de seguir códigos de melhores práticas da ANBIMA, registrar as operações em sistemas e câmaras na data de contratação e concentrar os registros de negociação com clientes, com retenção das mensagens por prazo de 5 (cinco) anos.
A instituição também concordou em enviar um relatório final assinado por diretor estatutário de compliance, atestando o cumprimento dos compromissos assumidos e realizar uma contribuição financeira no valor de R$ 72,5 mil, destinada a custear eventos e ações educacionais coordenados pela Associação.
