Controles Internos
Desenho, execução, testes e documentação de controles internos para reduzir riscos operacionais.
Destaques
Gestão de riscos na atividade profissional
Conflitos de interesse e tratamento adequado
Vídeo aborda conflitos de interesse em instituições financeiras, com exemplos sobre recomendações, relações pessoais, benefícios, segregação de funções e monitoramento.
Abordagem baseada em risco em PLD/FT
Vídeo explica a abordagem baseada em risco em PLD/FT, com avaliação interna, classificação de clientes, produtos e operações, controles proporcionais e comunicação ao COAF.
Prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo
Vídeo explica prevenção à lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo, etapas da lavagem, KYC, comunicação ao COAF, controles internos e fraudes eletrônicas.