Compliance para corretoras e DTVMs sem travar a operação.
Conecte normas e comunicados da CVM, B3, BSM e outras fontes às rotinas de cadastro, suitability, mesa, atendimento e backoffice. Da triagem à evidência, tudo no mesmo fluxo.
Empresas que confiam na Okai
Veja a plataforma em ação
Da publicação à adequação comprovada
Monitore as fontes relevantes para corretoras
- Pesquise publicações de CVM, B3, BSM.
- Refine a leitura por tema, tipo de documento, período e contexto.
- Separe o que exige avaliação do que serve como referência.
Entenda o impacto com apoio de IA
- Acelere a primeira leitura com resumo e pontos de atenção.
- Explore possíveis impactos antes da análise técnica da equipe.
- Preserve a decisão de aplicabilidade e o racional adotado.
Leve a decisão para responsáveis e prazos
- Organize projetos, requisitos, tarefas e responsáveis.
- Acompanhe dependências entre compliance, supervisão, operações.
- Mantenha ações e evidências ligadas à publicação de origem.
Antecipe vigências e entregas
- Visualize vigências, entregas e recorrências em calendário.
- Filtre datas por regulador, responsável e contexto operacional.
- Reduza a dependência de lembretes e planilhas paralelas.
O desafio
Da regra de mercado ao processo que precisa mudar
Comunicados, ofícios e normas chegam em ritmos diferentes e atingem várias equipes. A Okai organiza a leitura, dá visibilidade ao impacto e transforma a decisão em trabalho rastreável.
Comunicados priorizados pelo impacto real na operação.
Áreas de negócio recebem contexto suficiente para agir.
Decisões e evidências permanecem ligadas à regra de origem.
Como a Okai ajuda
Da leitura regulatória à rotina da equipe
Quatro movimentos para reduzir dispersão e transformar mudança regulatória em trabalho acompanhado.
Reúna regulação e autorregulação
Acompanhe CVM, B3, BSM, ANBIMA e outras fontes sem alternar entre caixas de entrada, sites e controles paralelos.
Priorize pelo impacto operacional
Resumos e análises ajudam a direcionar a avaliação para cadastro, suitability, mesa, atendimento, supervisão e backoffice.
Coordene a resposta
Distribua tarefas, prazos e responsáveis mantendo cada ação ligada à regra ou ao comunicado de origem.
Comprove e capacite
Preserve decisões e evidências e conecte a mudança à atualização das equipes e certificações necessárias.
Frentes críticas
O que pede atenção em corretoras
Organize o acompanhamento pelo contexto operacional — e não apenas por uma lista de publicações.
CVM, B3 e BSM
Regras e comunicados organizados pelo contexto da operação.
Cadastro
Mudanças aplicáveis ao onboarding e à manutenção cadastral.
Suitability
Requisitos de perfil, oferta e adequação acompanhados pela equipe.
Negociação e conduta
Impactos sobre mesa, mercado, monitoramento e supervisão.
PLD/FTP
Controles preventivos conectados às fontes e aos responsáveis.
PQO e treinamento
Processos operacionais e capacitação dentro da mesma visão.
Responda às mudanças do mercado com contexto e velocidade
A operação deixa de tratar cada comunicado como um evento isolado e passa a acompanhar origem, decisão, responsáveis, entregas e evidências em uma rotina única.
- Comunicados priorizados pelo impacto real na operação.
- Áreas de negócio recebem contexto suficiente para agir.
- Decisões e evidências permanecem ligadas à regra de origem.
Cobertura regulatória
Menos ruído. Mais clareza sobre o que exige ação
Acompanhe as fontes relevantes do seu segmento e leve cada mudança para análise, decisão e execução sem perder o contexto.
Entenda o que mudou. Coloque a resposta em movimento.
A Okai reúne fontes oficiais e autorreguladoras, mostra o que merece atenção e conecta cada mudança a responsáveis, prazos e evidências. Menos tempo procurando informação; mais velocidade para decidir, executar e comprovar.
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CVM
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B3
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BSM
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ANBIMA
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COAF
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ANPD
Trabalho em equipe
Contexto compartilhado entre quem analisa e quem executa
Cada área vê o que precisa fazer sem perder a conexão com a mudança que iniciou o trabalho.
Dúvidas frequentes
Perguntas e respostas
Como a Okai organiza normas da CVM, B3 e BSM para corretoras?
O Explorador regulatório reúne publicações dessas fontes e permite pesquisar, filtrar e criar coleções por tema ou processo. Quando uma mudança é relevante, a equipe pode registrar a análise e desdobrá-la em ações para cadastro, suitability, mesa, supervisão ou backoffice.
É possível acompanhar comunicados além de normas formais?
Sim. A rotina regulatória de uma corretora também depende de ofícios, comunicados, manuais e materiais de autorregulação. A Okai organiza diferentes tipos de publicação no mesmo contexto, mantendo a fonte e o histórico acessíveis para a equipe.
Como a plataforma apoia processos de suitability e cadastro?
A equipe pode relacionar a mudança regulatória aos requisitos e controles do processo, definir responsáveis e acompanhar prazos de adequação. Documentos, comentários e evidências ficam vinculados ao trabalho, facilitando revisões e comprovações posteriores.
A Okai ajuda na preparação para auditorias e supervisão?
Sim. Análises, decisões, tarefas, responsáveis, datas e evidências podem permanecer conectados à publicação que motivou a mudança. Isso reduz a busca manual por histórico quando a operação precisa explicar o que avaliou e como respondeu.
Quem usa a Okai dentro de uma corretora ou DTVM?
Compliance e jurídico normalmente conduzem a triagem, mas operações, cadastro, atendimento, supervisão, backoffice e treinamento também podem acompanhar o que lhes cabe. Cada área trabalha no próprio contexto sem perder a conexão com a obrigação de origem.
Outros segmentos
Conheça a Okai em outras operações reguladas
Explore como a plataforma se aplica a fontes, processos e riscos de outros segmentos financeiros.
Bancos e conglomerados financeiros
Acompanhe Banco Central e outras fontes, distribua ações entre áreas e preserve evidências para auditorias.
Fintechs de crédito, SCDs e SEPs
Transforme mudanças em crédito, cobrança, dados e terceiros em trabalho rastreável.
Instituições e fintechs de pagamento
Organize mudanças de Pix, fraude, PLD/FTP, dados e atendimento sem atrasar produto.
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