Conforme o Glossário BSM, a Carta de Alerta é um instrumento de enforcement por meio do qual o Diretor de Autorregulação da BSM determina que seja cessada ou evitada a recorrência de uma prática irregular, bem como seja eventualmente adotado um plano de ação para regularização das irregularidades indicadas nesse instrumento. Desde o início de 2024, a BSM emitiu Cartas de Alerta, abrangendo diversos temas, que tiveram como destinatários Participantes e seus diretores, funcionários e prepostos supervisionados pela BSM, conforme abaixo detalhado.
| Temas | Normas | Envolvidos | Quantidade | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Pessoa Vinculada | RCVM 35 | Assessor de Investimento | 77 | ||||||
| Ausência de Atualização Cadastral | Regulamento do Balcão B3 | Participante | 44 | ||||||
| Inobservância do dever de prestação de informação | RCVM 50 e RCVM 135 | Participante | 10 | ||||||
| Falhas de Processos e Controles identificados em Auditoria | RCVM 35 | Participante | 8 | ||||||
| Suitability | RCVM 35 | Participante | 1 | ||||||
| Atuação Irregular de Assessor de Investimento |
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| Total Geral | 147 |
Dados atualizados até 30/11/2024
