Manual de Carteiras Administradas

Como funciona o envio retroativo no ANBIMA Input?

Após o 11º dia útil, a instituição pode solicitar, via menu "Solicitar Envio > Envio retroativo", a liberação de períodos passados (meses do ano corrente ou anterior). A ANBIMA analisa a justificativa e aprova ou rejeita a solicitação antes que o upload seja liberado.

O que acontece se o arquivo enviado contiver erros de validação?

O sistema gera um relatório de erros para download e o protocolo fica em Arquivo com erros. O usuário deve corrigir o arquivo original e reenviá-lo; não há limite para reenvios até que seja validado com sucesso.

Quais status podem ser atribuídos a um protocolo no ANBIMA Input?

Alguns status são: Arquivo recebido, Em análise, Arquivo com erros, Retorno com sucesso, Arquivo em processamento, Não aprovado pelo usuário e Finalizado com sucesso.

Como a instituição deve agir quando recebe planilha de outliers pelo SSM?

Se a informação estiver incorreta, deve indicar na planilha que reaportará via envio retroativo no ANBIMA Input, realizar o envio corrigido e informar no SSM. Se a informação estiver correta, deve justificar na coluna "Observações" e devolver a planilha pelo SSM.

Quando a taxa de performance é considerada um outlier?

A taxa de performance é apontada como outlier quando o percentual informado ultrapassa 20%.

Quando o envio das informações é considerado concluído no ANBIMA Input?

O envio só é considerado concluído após a aprovação do protocolo pelo usuário, ação que também deve ocorrer até o 10º dia útil, às 23h59.

Quais são os principais erros de extensão ou tamanho de arquivo no envio ao ANBIMA Input?

Os erros mais comuns são: envio de arquivo sem extensão .CSV, arquivo vazio, arquivo maior que 80 MB, falha de carregamento por problema de rede e erro interno de servidor.

Quais são alguns exemplos de códigos de erro de validação de arquivo?

Entre os códigos estão: 0001 (campo obrigatório), 0004 (CNPJ inválido), 0007 (limite de caracteres excedido), 0010 (formato de data inválido) e 0016 (carteira duplicada).

O que é o "Arquivo comparativo" disponível a partir do segundo envio?

É um documento que compara os dados atuais com os do envio anterior, indicando, por carteira, quais campos foram alterados e a variação percentual quando o campo é numérico.

Quais limites caracterizam outlier para a taxa de gestão segundo o manual (versão 2.0, 12/2025)?

É considerado outlier quando o percentual da taxa de gestão informado é superior a 10% ao ano.

Quais são as principais causas para a mensagem "Arquivo ilegível"?

Ocorre quando o arquivo está fora do padrão, por exemplo: colunas excedentes, apenas cabeçalho sem dados, separador diferente de "|", uso indevido do pipe no final da linha ou campos com quebras de linha.

O que são os "Outliers" verificados pela ANBIMA?

São possíveis inconsistências detectadas pela ANBIMA em alterações relevantes nas informações enviadas de um mês para outro. A lista inclui itens como mudanças de modelo de carteira, segmento de investidor, taxas acima de limites usuais, rentabilidade superior a +100% ou inferior a -100%, entre outros.

Quais são os requisitos de formato para o arquivo enviado ao ANBIMA Input?

O arquivo deve ser CSV, ter separador pipe ("|"), respeitar a ordem dos campos do modelo, conter o cabeçalho na primeira linha, não estar compactado e possuir tamanho máximo de 80 MB.

Qual é o período obrigatório para envio dos dados das carteiras administradas no ANBIMA Input?

Os dados devem ser enviados entre o 1º e o 10º dia útil de cada mês, sempre referentes à data-base M-2 (último dia útil de dois meses anteriores ao mês do envio).

Quais condições geram outlier na verificação de rentabilidade/TIR?

Rentabilidades mensais superiores a +100% ou inferiores a -100% são tratadas como possíveis inconsistências e requerem confirmação ou correção.

Em que situações a instituição pode abrir um novo protocolo dentro do mesmo mês?

Entre o 1º e o último dia útil do mês, sempre que precisar substituir dados já enviados. Protocolos abertos após o 10º dia útil estão sujeitos a penalidades conforme as Regras e Procedimentos para o Registro das Carteiras Administradas.

O que é o Código ANBIMA e para que ele serve?

O Código ANBIMA é uma sequência numérica única atribuída a cada carteira administrada no primeiro envio de dados. Depois de gerado, passa a ser informação obrigatória nos próximos reportes e deve ser gerenciado internamente pela instituição.

Como é estruturado o Código ANBIMA?

Ele possui três partes: ###### (identificador da instituição), #### (número sequencial da carteira dentro da instituição) e # (dígito verificador). Exemplo: XXXXXX0000000X.

Quem pode acessar o ANBIMA Input e como é concedido o acesso?

Apenas instituições que aderiram ao Código de Administração de Recursos de Terceiros e possuem as atividades "BASE DE DADOS" e "CARTEIRA ADMINISTRADA". O usuário master do SSM deve habilitar os demais usuários nessas atividades para conceder o acesso.

O que é o ANBIMA Input?

ANBIMA Input é o sistema utilizado pelas instituições aderentes ao Código de Administração de Recursos de Terceiros da ANBIMA para enviar dados das carteiras administradas sob sua gestão.