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Norma
06/06/2024
#184412
06/06/2024
#184412
Norma
BSM 14/2024- Assessores de Investimento
Atualiza normas de supervisão sobre as obrigações e procedimentos relacionados à atividade de Assessores de Investimento vinculados a participantes da B3.
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Temas
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Itens vinculados
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Conteúdo normativo
Pontos extraídos desta norma
7 pontos ativos publicados em HTML para leitura e indexação.
-
Item 2.5 Obrigação
Participantes devem verificar continuamente a regularidade do registro e credenciamento dos assessores de investimento contratados.
-
Item 2.6 Procedimento
Participante deve encerrar o vínculo com assessor descredenciado tão logo tenha ciência do descredenciamento.
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Item 2.7 Obrigação
Vínculo de assessor com Participante diverso deve ser comunicado em até cinco dias úteis aos Participantes contratantes.
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Seção VIII Procedimento
Materiais publicitários e comunicações de assessores vinculados devem ser supervisionados pelo Participante conforme as regras aplicáveis.
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Seção XI Retenção/registro
Ordens relacionadas à atuação de assessores devem ser registradas e armazenadas com rastreabilidade suficiente para fiscalização.
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Seções IX-X Obrigação
Participantes devem fiscalizar assessores vinculados, monitorar indícios de irregularidade e comunicar infrações conforme a norma.
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Seções V-VII Governança
Assessores vinculados devem observar políticas, regras, procedimentos, controles, sigilo e deveres informacionais do Participante.
Nenhum fluxo público.
Fluxos e tarefas aparecem aqui quando forem públicos.
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