Manual de Investimento no Exterior

O que acontece se o arquivo for enviado com extensão incorreta, estiver vazio ou ultrapassar 100 MB?

O sistema apresentará erros específicos: Erro de extensão de arquivo, Erro de arquivo vazio ou Erro de tamanho de arquivo, exigindo novo envio corrigido.

Quais são as regras básicas de formatação do arquivo CSV a ser enviado?

• Formato CSV.
• Separador obrigatoriamente | (pipe).
• Tamanho máximo: 100 MB.
• Sem compactação (ZIP não permitido).
• Cabeçalho idêntico ao arquivo modelo e dados a partir da linha 2.

Quem pode acessar o módulo de Investimentos no Exterior no ANBIMA Input?

Apenas instituições que:• sejam aderentes ao Código de Administração e Gestão de Recursos de Terceiros da ANBIMA;
• detenham a atividade de Gestão cadastrada no SSM (Sistema de Supervisão de Mercados).

Qual é a orientação para preencher o campo "Tipo de ativo" quando a opção correta não existe na lista?

Selecionar "Others" e obrigatoriamente detalhar o ativo no campo "Especificação do tipo de ativo", incluindo informações que permitam sua identificação completa.

Quando o campo "Contraparte" deve ser preenchido como “Não possui”?

Quando o tipo de ativo ou a natureza da operação não envolver contraparte identificável.

Quais tipos de códigos de mercado oficiais têm prioridade sobre códigos internos?

Devem ser priorizados códigos Bloomberg, ISIN, GIIN, LEI, CUSIP e SEDOL sempre que disponíveis.

Qual o procedimento para redefinir a senha de acesso ao ANBIMA Input?

Basta clicar em “esqueci minha senha” na tela de login, informar o CPF e aguardar a nova senha enviada ao e-mail cadastrado.

Para que serve o arquivo “Lista de Fundos Offshore” disponibilizado pela ANBIMA?

O arquivo reúne fundos locais que declararam, à CVM, investir em cotas de fundos offshore sobre os quais o gestor possui influência direta ou indireta. Todos esses fundos devem ser reportados no ANBIMA Input com abertura completa da carteira.

Quais são os passos após a aprovação de um envio retroativo?

• Um banner indica liberação para envio.
• O usuário clica em “Iniciar envio”, seleciona o mês aberto e faz o upload do CSV.
• O arquivo passa pelas mesmas validações de formato e conteúdo aplicadas ao fluxo regular.

Como a ANBIMA trata possíveis inconsistências (outliers) nos dados enviados?

A ANBIMA verifica mensalmente os dados e disponibiliza ao gestor, via plataforma SSM, uma planilha com eventuais outliers. As tratativas devem ocorrer exclusivamente no SSM, podendo resultar em justificativa ou reenvio retroativo de arquivo corrigido.

Quais são os principais status do período de envio mensal?

• Envio não liberado (até o 15º dia útil).
• Aberto para envio (16º até o último dia útil, sem protocolo em aberto ou concluído).
• Em andamento (16º até o último dia útil, com protocolo em aberto).
• Finalizado (após conclusão do protocolo).
• Expirado (quando o prazo encerra sem finalização).

Quais são os possíveis status de um protocolo de envio no ANBIMA Input?

• Arquivo recebido.
• Em análise.
• Arquivo com erros.
• Arquivo ilegível.
• Análise concluída.
• Finalizado com sucesso.

O que é o ANBIMA Input?

O ANBIMA Input é o sistema utilizado por instituições aderentes ao Código de Administração e Gestão de Recursos de Terceiros da ANBIMA para enviar dados sobre carteiras de fundos que investem em ativos no exterior.

Quais campos são checados nas verificações de outliers relacionadas a identificação do ativo e emissor?

• Descrição do Ativo no Exterior.
• Código do fundo investido.
• Código de mercado.
• Código identificador do emissor.
• Nome do emissor do ativo.
• Tipo de ativo.
• Indexador/Benchmark.
• Contraparte.

Qual é a periodicidade e o período de referência das informações enviadas pelo gestor?

O envio é mensal. Os dados reportados entre o 16º e o último dia útil de cada mês devem se referir a M-1, isto é, ao último dia útil do mês anterior.

Como funciona o envio retroativo de dados?

A instituição pode solicitar, na própria plataforma, o envio retroativo para até 3 meses (90 dias) anteriores ao mês corrente. A solicitação é avaliada pela ANBIMA; se aprovada, abre-se um novo período para upload e validação dos arquivos correspondentes.

Cite erros comuns que tornam um arquivo "Ilegível" para o sistema.

Exemplos:• Cabeçalho diferente do modelo.
• Número de colunas divergente.
• Linhas em branco ao fim.
• Arquivo contendo apenas o cabeçalho.
• Uso de separador diferente de "|".
• Pipe extra ao final da linha.
• Inclusão de aspas ou vírgulas no início/fim da linha.
• Quebras de linha dentro de campos.

Como obter suporte em caso de dúvidas durante o envio?

A instituição pode enviar e-mail para [email protected].

Quando o campo “Indicador de erro de preenchimento” deve ser utilizado?

O gestor o usa para apontar inconsistências na “Lista de Fundos Offshore”, como:• receber fundo que não gere;
• ingerência marcada incorretamente;
• ativo listado como fundo sem ser;
• fundo 100 % para investidor profissional (dispensa de envio);
• linha referente a valor de ajuste;
• valor de mercado enviado com sinal trocado.

Quando o campo "Especificação do tipo de ativo" se torna obrigatório?

Ele é exigido sempre que o Tipo de ativo for preenchido como “Others”. Nesse caso, é preciso descrever detalhadamente o ativo adquirido, permitindo sua identificação.

Quais verificações a ANBIMA realiza sobre o preenchimento de códigos de identificação?

São revisados campos como Código do fundo investido, Código de mercado e Código identificador do emissor. Sempre que existir código oficial (Bloomberg, ISIN, GIIN, LEI, CUSIP, SEDOL), este deve ser priorizado em vez de códigos internos.

O que é o ANBIMA Input e quem pode utilizá-lo?

O ANBIMA Input é o sistema de envio de dados destinado às instituições que seguem o Código de Administração e Gestão de Recursos de Terceiros da ANBIMA. Apenas instituições aderentes a esse código, que exerçam a atividade de Gestão, conseguem acessar o módulo de Investimentos no Exterior.

Que tipos de erro podem surgir no momento do upload do arquivo?

O sistema pode retornar: Extensão de arquivo inválida (não é .CSV), Arquivo vazio, Arquivo maior que 100 MB, Erro de carregamento (falha de rede), Erro interno de servidor ou Página não encontrada.

Qual é o formato exigido para o arquivo de envio das informações?

O arquivo deve ser CSV, com separador “|” (pipe), cabeçalho idêntico ao modelo disponibilizado e tamanho máximo de 100 MB. Arquivos zipados não são aceitos.

Como funciona o fluxo de envio retroativo?

A instituição pode solicitar envio ou retificação de arquivos relativos a até três meses anteriores (90 dias). Primeiro solicita no menu “Envio retroativo”, aguarda aprovação da ANBIMA e, após liberar, faz o upload seguindo o mesmo processo de validação.

Quais correspondências devem ser respeitadas entre o nível 1 e o nível 2 da carteira?

Entre outras relações, o Código do fundo investidor no nível 2 deve igualar-se ao Código do fundo investido no nível 1, e o Código do fundo investido deve corresponder ao Código de mercado do nível 1. Se essas regras forem quebradas, o sistema gerará erro na validação.

Como é concedido o acesso de usuários ao módulo de Investimentos no Exterior do ANBIMA Input?

O usuário master do SSM – Sistema de Supervisão de Mercados gerencia o próprio acesso e habilita outros usuários. Basta, no SSM, acessar “Cadastro de usuários”, selecionar o usuário e marcar a atividade “Gestão”.

Qual campo deve ser usado para sinalizar problemas na "Lista de Fundos Offshore"?

Utiliza-se o campo Indicador de erro de preenchimento para apontar, por exemplo, fundos que não são geridos pelo gestor, ausência de ingerência, classificação incorreta de ativo, fundos para investidor profissional ou divergência de sinal de valor.

O que acontece quando o sistema identifica outliers nas informações enviadas?

A ANBIMA disponibiliza uma planilha no SSM. O gestor deve, no SSM, indicar se a informação é incorreta (e reenviar via retroativo) ou correta (e justificar na própria planilha).

Onde encontrar suporte caso surjam dúvidas durante o processo de envio?

As instituições podem enviar e-mail para [email protected] ou acessar a plataforma em input.anbima.com.br.

Qual é o prazo mensal para envio das carteiras de fundos com investimentos no exterior?

O gestor deve enviar, todos os meses, os dados entre o 16º e o último dia útil. As informações precisam referir-se a M-1, ou seja, ao último dia útil do mês anterior ao envio.

Quais são os erros de formatação que geram o status "Arquivo Ilegível"?

Exemplos: cabeçalho diferente do modelo, quantidade de colunas divergente, linhas em branco ao final, uso de separador diferente do pipe, inclusão de aspas ou vírgulas no início/fim das linhas e quebra de linha dentro de campos.

Quais são os status que indicam a fase do período de envio?

Envio não liberado (até o 15º dia útil), Aberto para envio (do 16º até o último dia útil, sem protocolo aberto), Em andamento (protocolo aberto), Finalizado (protocolo concluído) e Expirado (prazo encerrado sem finalização).

O que é a "Lista de Fundos Offshore" e por que ela é importante?

É um arquivo que o gestor baixa no ANBIMA Input contendo os fundos locais que declararam, na CVM, comprar cotas de fundos offshore sobre os quais o gestor possui influência. Todos os fundos listados precisam ser reportados, abrindo-se a carteira até o nível em que haja ingerência.