Código de Certificação (vigente de 23.05.19 a 30.06.21 )

O que é a Certificação Profissional ANBIMA Série 10 (CPA-10)?

A CPA-10 é uma certificação destinada aos profissionais que atuam na Distribuição de Produtos de Investimento diretamente junto ao investidor, inclusive em agências bancárias ou Plataformas de Atendimento.

O que é um Profissional Certificado?

Um Profissional Certificado é aquele que atinge o índice mínimo estabelecido para aprovação no exame de certificação ou que tenha obtido dispensa de realização do exame CGA, e que, cumulativamente, esteja vinculado a uma Instituição Participante.

Quais são as certificações aplicáveis à Distribuição de Produtos de Investimento?

As certificações aplicáveis à Distribuição de Produtos de Investimento são CPA-10, CPA-20 e CEA.

Qual é a certificação destinada aos profissionais que desempenham o exercício profissional de Gestão de Recursos de Terceiros dos Veículos de Investimento?

A certificação destinada a esses profissionais é a CGA.

Quais são as certificações exigidas para o desempenho das Atividades Elegíveis?

As certificações exigidas para o desempenho das Atividades Elegíveis são obrigatórias para todos os profissionais que realizam a Gestão de Recursos de Terceiros, a Gestão de Patrimônio e a Distribuição de Produtos de Investimento, independentemente do cargo que ocupem na Instituição Participante.

O que é um Agente Autônomo de Investimento (AAI)?

Um Agente Autônomo de Investimento (AAI) é uma pessoa natural ou jurídica registrada na Comissão de Valores Mobiliários (CVM), conforme a regulação vigente.

O que é a ANBIMA?

ANBIMA é a sigla para Associação Brasileira das Entidades dos Mercados Financeiro e de Capitais. É uma entidade que representa instituições do mercado financeiro e de capitais no Brasil.

O que é a Certificação Profissional ANBIMA para Gestão de Recursos de Terceiros (CGA)?

A CGA é uma certificação destinada aos profissionais que desempenham a Gestão de Recursos de Terceiros.

O que é a Administração Fiduciária?

Administração Fiduciária é o conjunto de serviços relacionados direta ou indiretamente ao funcionamento e à manutenção de um Fundo, desempenhada por pessoa jurídica autorizada pela Comissão de Valores Mobiliários (CVM).

Qual é a certificação destinada aos profissionais que assessoram os gerentes de contas de investidores pessoas físicas em investimentos, podendo indicar Produtos de Investimento?

A certificação destinada a esses profissionais é a CEA.

O que é um Profissional Aprovado?

Um Profissional Aprovado é aquele que atinge o índice mínimo estabelecido para aprovação no exame de certificação ou que tenha obtido dispensa de realização do exame CGA, e que não esteja vinculado a nenhuma Instituição Participante.

O que é o Programa Detalhado da ANBIMA?

O Programa Detalhado é um documento disponível no site da ANBIMA que reúne todos os assuntos exigidos nos exames de certificação, assim como a proporção de cada um deles.

O que é uma Carteira Administrada?

Uma Carteira Administrada é uma carteira regulada pela Instrução CVM nº 558, de 26 de março de 2015, e suas alterações posteriores.

Qual é a certificação destinada aos profissionais que atuam na Distribuição de Produtos de Investimento diretamente junto a investidores atendidos nos segmentos varejo alta renda, private, corporate e investidores institucionais?

A certificação destinada a esses profissionais é a CPA-20.

O que é o Banco de Dados ANBIMA?

O Banco de Dados ANBIMA é um conjunto de informações cadastrais enviadas para a ANBIMA pelas Instituições Participantes que são armazenadas de forma estruturada.

Quem são os Aderentes ao Código ANBIMA?

Aderentes são instituições que aderem ao Código de Certificação e se vinculam à ANBIMA por meio contratual, ficando sujeitas às regras específicas do Código.

O que é a Certificação Certified Financial Planner (CFP®)?

A CFP® é a certificação Certified Financial Planner.

O que é a Certificação Chartered Financial Analyst (CFA)?

A CFA é a certificação Chartered Financial Analyst, oferecida pelo CFA Institute USA.

O que são Canais Digitais segundo o Código ANBIMA?

Canais Digitais são canais digitais ou eletrônicos utilizados na Distribuição de Produtos de Investimento que servem como instrumentos remotos, sem contato presencial entre a Instituição Participante e o investidor ou potencial investidor.

O que é o Termo de Compromisso no contexto do Código ANBIMA?

O Termo de Compromisso é um instrumento pelo qual a Instituição Participante compromete-se perante a ANBIMA a cessar e corrigir atos que possam caracterizar indícios de irregularidades em face do Código ANBIMA.

Qual é a certificação destinada aos profissionais que atuam na Distribuição de Produtos de Investimento diretamente junto ao investidor, inclusive em agências bancárias ou Plataformas de Atendimento?

A certificação destinada a esses profissionais é a CPA-10.

O que são Produtos de Investimento?

Produtos de Investimento são valores mobiliários e ativos financeiros regulados pela Comissão de Valores Mobiliários (CVM) e pelo Banco Central do Brasil.

O que é a Gestão de Recursos de Terceiros?

Gestão de Recursos de Terceiros é a gestão profissional dos ativos financeiros integrantes da carteira dos Veículos de Investimento, desempenhada por pessoa jurídica autorizada pela Comissão de Valores Mobiliários (CVM).

O que é a Gestão de Patrimônio Financeiro?

Gestão de Patrimônio Financeiro é a gestão profissional dos ativos financeiros integrantes da carteira dos Veículos de Investimento, com foco individualizado nas necessidades financeiras do investidor e desempenhada por pessoa jurídica autorizada pela Comissão de Valores Mobiliários (CVM).

Quais são as penalidades previstas para as Instituições Participantes que descumprirem os princípios e regras estabelecidos no Código ANBIMA?

As penalidades previstas são advertência, multa e desligamento do quadro associativo da ANBIMA.

O que é a Certificação Profissional ANBIMA para Especialistas em Investimentos (CEA)?

A CEA é uma certificação destinada a profissionais que assessoram os gerentes de contas de investidores pessoas físicas em investimentos, podendo indicar Produtos de Investimento.

O que é um Fundo de Investimento?

Um Fundo de Investimento é uma comunhão de recursos, constituído sob a forma de condomínio, destinada à aplicação em ativos financeiros.

O que é a Certificação Profissional ANBIMA Série 20 (CPA-20)?

A CPA-20 é uma certificação destinada aos profissionais que atuam na Distribuição de Produtos de Investimento diretamente junto a investidores atendidos nos segmentos varejo alta renda, private, corporate e investidores institucionais.

O que é uma Carta de Recomendação?

Uma Carta de Recomendação é um documento expedido pela Supervisão de Mercados e aceito pela Instituição Participante que contém as medidas a serem adotadas para sanar infrações de pequeno potencial de dano e de fácil reparabilidade cometidas pelas Instituições Participantes.

O que são Atividades Elegíveis segundo o Código ANBIMA?

Atividades Elegíveis são as atividades de Distribuição de Produtos de Investimento, Gestão de Recursos de Terceiros e Gestão de Patrimônio.

Quais são os princípios gerais de conduta que as Instituições Participantes devem assegurar que seus profissionais sigam?

As Instituições Participantes devem assegurar que seus profissionais possuam reputação ilibada, exerçam suas atividades com boa fé, transparência, diligência e lealdade, cumpram todas as suas obrigações com cuidado, norteiem suas atividades pelos princípios da liberdade de iniciativa e da livre concorrência, evitem práticas que infrinjam as regras e princípios do Código e da Regulação, adotem condutas compatíveis com idoneidade moral e profissional, vedem a intermediação de investimentos ilegais, sejam diligentes e não contribuam para a veiculação de informações inverídicas, e zelem para que não sejam dadas informações imprecisas sobre suas atividades e qualificações.