Norma
01/01/2015
#174413

Parecer de Orientação 01/2015 – Profissionais Elegíveis à CFP

Esclarece critérios para profissionais elegíveis à certificação CFP no segmento de Private Banking.

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Perguntas e respostas

O que estabelece o art. 8º, inciso II, alínea 'e' do Código de Private Banking?
O art. 8º, inciso II, alínea 'e' do Código de Private Banking estabelece que as Instituições Participantes devem manter, no mínimo, 75% dos seus gerentes de relacionamento certificados pelo IBCPF (CFP®), e esses profissionais devem ser empregados da Instituição Participante e exercer suas funções exclusivamente na área de Private Banking.
Quais são as datas estabelecidas pelo art. 42º do Código para atingir os limites mínimos de certificação?
O art. 42º do Código estabelece as seguintes datas para atingir os limites mínimos de certificação: 31 de dezembro de 2013 (30%), 31 de dezembro de 2014 (40%), 31 de dezembro de 2015 (50%) e 31 de dezembro de 2016 (75%).
Quando o Parecer de Orientação N.º 01, de 05 de janeiro de 2015, entrou em vigor?
O Parecer de Orientação N.º 01, de 05 de janeiro de 2015, entrou em vigor na data de sua publicação, ou seja, em 05 de janeiro de 2015.
Quais profissionais devem ser considerados na base de cálculo para os percentuais estabelecidos pelo Código?
Devem ser considerados na base de cálculo apenas os profissionais alocados exclusivamente no Private Banking, responsáveis pelo relacionamento com clientes deste segmento, incluindo a aplicação/manutenção do Know Your Client (KYC) e o Suitability, conforme a legislação de Prevenção à Lavagem de Dinheiro (PLD).
Qual é a função do Know Your Client (KYC) no contexto de Private Banking?
O Know Your Client (KYC) é um procedimento que visa conhecer e verificar a identidade dos clientes, garantindo a conformidade com a legislação de Prevenção à Lavagem de Dinheiro (PLD) e assegurando que os serviços prestados sejam adequados ao perfil do cliente (Suitability).
O que é o Conselho de Regulação e Melhores Práticas da Atividade de Private Banking?
O Conselho de Regulação e Melhores Práticas da Atividade de Private Banking é um órgão responsável por estabelecer diretrizes e orientações para a atividade de private banking no mercado doméstico, conforme o Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas.
O que é a certificação CFP®?
A certificação CFP® (Certified Financial Planner) é uma credencial concedida pelo IBCPF (Instituto Brasileiro de Certificação de Profissionais Financeiros) que atesta a qualificação de profissionais para atuar na área de planejamento financeiro.

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