Manual de Carteiras Administradas

O manual orienta o registro de carteiras administradas no ANBIMA Input, incluindo formato, conteúdo obrigatório, envio de arquivo e análise de retornos de erro.

Para envio em atraso ou retificação, a instituição deve usar o ANBIMA Input entre o 11º dia útil e o último dia útil do mês.

Envios retroativos só podem ser realizados em dias úteis, e a instituição não consegue abrir mais de uma solicitação de envio ao mesmo tempo.

Após solicitação retroativa, a ANBIMA pode aprovar ou recusar o envio; se aprovada, a instituição faz upload e aguarda aprovação da ANBIMA após o comparativo.

Se o arquivo não for enviado até o último dia útil ou se houver correção retroativa, a instituição deve solicitar envio retroativo com período e justificativa.

Arquivos não enviados até o 10º dia útil podem ser enviados até o último dia útil do mês; arquivos enviados no prazo podem ser retificados até o último dia útil.

Para cancelar solicitação de envio retroativo, a instituição deve acessar Histórico, selecionar o protocolo e inserir justificativa com no mínimo 50 caracteres.

Se a solicitação retroativa for reprovada pela ANBIMA, a instituição pode visualizar a análise e submeter nova justificativa para avaliação.

Outliers são disponibilizados em planilha no SSM quando há possíveis inconsistências, e as tratativas devem ser conduzidas exclusivamente nessa plataforma.

Se o dado reportado estiver correto, a instituição deve retornar a planilha no SSM com a opção de informação correta e preencher a coluna Observações com justificativa detalhada.

Se o dado questionado estiver incorreto, a instituição deve retornar a planilha no SSM, abrir envio retroativo, reenviar arquivo corrigido e informar a correção no SSM.

As verificações de outliers abrangem modelo da carteira, segmento do investidor e público-alvo, incluindo coerência com segmento e categoria do investidor.

As verificações de outliers abrangem datas de primeiro aporte e encerramento, além do perfil de risco do investidor e da carteira.

As verificações de outliers abrangem taxas de gestão, complementar e performance, além de CNPJ de custodiante e controlador contratados.

As verificações de outliers abrangem Rentabilidade/TIR, volume financeiro, captação líquida, carteiras encerradas e variação na quantidade de carteiras.

O Código ANBIMA é atribuído a cada carteira no primeiro envio, consultado no arquivo retorno e passa a ser obrigatório nos próximos reportes.

No período aberto de envio, o usuário deve executar upload, acompanhar validações sistêmicas, revisar e aprovar os dados para envio final à ANBIMA.

O ANBIMA Input é o sistema de envio de dados pelas instituições que seguem as regras do Código de Administração de Recursos de Terceiros da ANBIMA.

As instituições devem enviar dados das carteiras administradas sob gestão entre o 1º e o 10º dia útil de cada mês, por protocolo com arquivo CSV padrão.

Os dados do envio mensal devem se referir a M-2 e o protocolo somente é concluído com aprovação até o 10º dia útil, às 23h59.

Para acessar a funcionalidade, o usuário entra no ANBIMA Input, informa login e senha e seleciona Carteiras administradas no menu lateral.

Somente instituições aderentes ao Código com atividades Base de Dados e Carteira Administrada podem acessar o ANBIMA Input, com permissões concedidas pelo usuário master do SSM.

O usuário deve iniciar o envio, selecionar ou arrastar o arquivo e acionar Enviar arquivo para concluir o upload e gerar protocolo de arquivo recebido.

O arquivo de envio deve estar no modelo ANBIMA, em CSV, com campos na ordem definida, separados por pipe, até 80 MB e sem compactação em ZIP.

O arquivo deve manter o cabeçalho padrão na primeira linha e conter, a partir da linha 2, uma linha para cada carteira administrada reportada.

A lista de campos reúne os campos que devem compor o arquivo, suas definições e as regras de preenchimento detalhadas para o reporte.

No primeiro envio, carteiras com status Encerrada não devem ser enviadas, e o campo Código ANBIMA só deve ser preenchido após atribuição do código.

O arquivo deve ser preenchido com as informações das carteiras administradas, observando as definições e regras de preenchimento de cada campo.

Durante o período de 1º a 10º dia útil, a instituição deve realizar upload do arquivo; o sistema gera protocolo até a conclusão do envio dos dados.

Após o upload, o protocolo fica disponível para acompanhamento; se houver erros, o usuário deve ajustar o arquivo original e submeter arquivo corrigido.

Quando a validação sistêmica identifica erros, o relatório deve ser baixado, as incorreções corrigidas e novo arquivo enviado para análise, sem limite de validações.

Após a validação, a aprovação do usuário é obrigatória para confirmar a correção das informações antes de direcioná-las à ANBIMA.

Se o usuário identificar inconsistências após a validação, deve reprovar o protocolo, enviar novo documento e reiniciar a validação sistêmica.

A partir do segundo envio, a instituição pode baixar arquivo comparativo para validar alterações campo a campo entre dados atuais e anteriores.

Ao final, o Arquivo de Retorno apresenta o resultado do envio, status de cada carteira e Código ANBIMA, devendo ser baixado pelo usuário.

Após finalizar um protocolo, a instituição pode abrir novos protocolos no mês para substituir dados enviados; após o 10º dia útil há sujeição a penalidades.

A instituição pode consultar histórico, protocolos e status na tela inicial para acompanhar períodos de envio, etapas, conclusão ou interrupção por prazo.

Arquivo com colunas excedentes, apenas cabeçalho, separador diferente de pipe, pipe indevido ou quebra de linhas pode ser considerado ilegível.

Os códigos de erro indicam campo, tipo e grupo de erro, mas devem ser analisados com a planilha completa e a descrição apresentada no arquivo de retorno.

O manual lista erros de extensão, arquivo vazio, tamanho superior a 80 MB, carregamento e servidor, exigindo reenvio ou correção conforme a mensagem.