As lives da Semana ANBIMA de Prevenção à Lavagem de Dinheiro estão disponíveis no YouTube, Spotify, Deezer, Google Podcasts e Apple Podcasts. Realizadas entre 28 de setembro e 2 de outubro, exclusivamente para nossos associados, agora podem ser vistas por todos.
A CVM abriu a semana falando da Instrução 617 (trata de PLDFT, prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo). Uma das novidades da norma é a abordagem baseada em risco, que permite que as instituições atuem de forma proporcional ao risco de cada situação. Essa regra também foi o tema da live da BSM (Supervisão de Mercados da B3), mas a autorreguladora focou a conversa nas próprias orientações para o mercado em relação à nova norma.
O Banco Central marcou presença falando sobre a Circular 3.978, regra da autarquia sobre PLDFT. O bate-papo, que teve representantes do mercado e da Febraban, discutiu necessidade de implementar um programa de avaliação interna e de risco e de efetividade, entre outros temas. Também recebemos advogados dos escritórios Mattos Filhos e Pinheiro Neto: discutimos a relação entre as novas regras de PLDFT diante de outras normas, como a Lei do Sigilo Bancário e a LGPD (Lei Geral de Proteção de Dados).
O último bate-papo fechou a semana em alto estilo: falamos sobre o guia de boas práticas da ANBIMA sobre prevenção à lavagem de dinheiro. Ele é um aliado das instituições na hora de criarem e implementarem seus programas de prevenção.
