Cursos & Certificação Compliance Hub Temas Assinar Contato Configuração da empresa Termos de uso Política de privacidade
Começar grátis Fazer login
Okai - Página inicial
  • Todos Cursos
  • CFC/CRC
  • B3
Compliance Hub
Todos os temas
  • Apostas e Jogos
  • Compliance e Riscos
  • Contabilidade
  • Energia Elétrica
  • Finanças
  • Imobiliário e Construção
  • Saúde Suplementar
  • Seguros e Previdência
  • Tecnologia e IA
  • Tributário
Apostas e Jogos Regras para apostas, jogos e loterias, incluindo publicidade, pagamentos, integridade, controles e tributação.
Apostas Esportivas Pagamentos e Operações Financeiras
Compliance e Riscos Governança, controles, integridade e gestão de riscos para operações reguladas e estruturas corporativas.
Acessibilidade e Inclusão no Atendimento Auditoria Interna Canal de Denúncias Compliance Concorrencial e Antitruste Conflitos de Interesse Contratos e Jurídico para Compliance Controles Internos Direito do Consumidor Due Diligence Fraudes e Investigações Gestão de Riscos Governança Corporativa Governança de Grupo e Partes Relacionadas Integridade e Anticorrupção KYC e Onboarding LGPD e Privacidade Licitações e Contratos Públicos Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Financiamento do Terrorismo COAF Processo Administrativo Sancionador e Penalidades Resiliência Operacional e Continuidade de Negócios Risco Operacional Sanções e Listas Restritivas Trabalhista (Gestão) Trabalhista: Assédio e Conduta no Trabalho Trabalhista: eSocial e Obrigações Trabalhista: Jornadas, Ponto e Escalas Trabalhista: Terceirização
Contabilidade Pronunciamentos, práticas e controles contábeis para demonstrações, mensuração, reporte e temas setoriais.
Arrendamentos Ativo Imobilizado Ativos Intangíveis Contabilidade Bancária Contabilidade de Concessões e Infraestrutura Contabilidade de Energia e Utilidades Contabilidade de Fintechs e Pagamentos Contabilidade de Mineração e Commodities Contabilidade de Seguros e IFRS 17 Contabilidade Imobiliária e Incorporação Contabilidade Setorial COSIF Demonstrações Financeiras Derivativos Estoques Hedge Accounting Impairment Instrumentos Financeiros Investimentos e Equivalência Patrimonial Mensuração e Valor Justo Moeda Estrangeira Receita Tributos sobre o Lucro (Contabilidade)
Energia Elétrica Regulação do setor elétrico para geração, distribuição, comercialização, tarifas, qualidade e atendimento.
Atendimento ao Consumidor Eficiência Energética Medição, Faturamento e Perdas Mercado Livre e Comercialização Segurança Operacional e Incidentes Tarifas, Reajustes e Revisões
Finanças Mercados, produtos, indicadores e regras financeiras para acompanhar riscos, crédito, investimentos e pagamentos.
Administração Fiduciária e Custódia Arranjos de Pagamento Banking as a Service Câmbio Consórcios Crédito Crédito Bancário Fundo Garantidor de Créditos Sistema de Informações de Crédito Criptoativos Depósitos Bancários Derivativos e Hedge Economia Finanças Corporativas Fundos de Investimento Gestão de Recursos e Asset Management Indicadores Econômicos Inflação Macroeconomia Mercado de Capitais ANBIMA CVM Open Finance Pagamentos Pix Política Cambial Política Fiscal Política Monetária Renda Fixa Renda Variável Riscos Financeiros Sistema Financeiro Banco Central do Brasil
Imobiliário e Construção Normas imobiliárias e de construção para incorporação, obras, registros, financiamento e responsabilidades.
Compra, Venda e Locação Condomínios e Administração Predial Financiamento, Garantias e Alienação Fiduciária Incorporação Imobiliária Licenciamento Urbano (Alvará, Habite-se) Loteamentos e Desenvolvimento Urbano Obras, Qualidade e Entregas Patrimônio de Afetação e SPEs Registro, Cartórios e Regularização Segurança do Trabalho em Obras Vícios Construtivos e Contencioso
Saúde Suplementar Regulação da saúde suplementar para produtos, rede, reajustes, auditoria assistencial, dados e atendimento.
Dados de Saúde e Privacidade Padrões TISS/TUSS e Interoperabilidade Reajustes, Mensalidades e Coparticipação Rede Credenciada e Prestadores Reembolso e Glosas
Seguros e Previdência Regras de seguros, capitalização e previdência para produtos, reservas, distribuição, solvência e conduta.
Capitalização Contabilidade de Seguros e IFRS 17 Provisões Técnicas e Reservas Resseguro e Retrocessão Sinistros e Regulação Subscrição e Precificação
Tecnologia e IA Regulação, governança e controles para tecnologia, dados, cibersegurança e inteligência artificial.
Automação Cibersegurança Dados e Analytics Governança de Dados Governança de Inteligência Artificial Inovação Inteligência Artificial Modelos de Linguagem Segurança da Informação Tecnologia Transformação Digital
Tributário Normas, obrigações e interpretações fiscais para apuração, planejamento, contencioso e rotinas tributárias.
Contencioso Tributário Fiscalização e Autos de Infração ICMS e Benefícios Estaduais Imposto de Renda (Geral) IPI e Tributos Industriais Lucro Presumido Lucro Real Obrigações Acessórias PIS e COFINS Planejamento Tributário Preços de Transferência Reforma Tributária Retenções na Fonte SPED Tributação de Investimentos Tributação de Seguros e IOF Tributação Imobiliária (IPTU/ITBI) Tributação Internacional Tributos sobre Consumo
Assinar Contato
  • Login
  • Cadastro
  • Termos de Uso
  • Privacidade
Começar grátis
  • Login
  • Cadastro
  • Termos de Uso
  • Privacidade
Notícia
07/07/2020
07/07/2020
Notícia

CVM aplica inabilitações temporárias e absolvições em processo envolvendo análise de prática não equitativa

CVM aplicou inabilitações temporárias e absolvições em processos administrativos sancionadores envolvendo práticas não equitativas e irregularidades em companhias abertas.

Logo de CVM CVM

Registros selecionados

Notícias — Comissão de Valores Mobiliários
Ir para o Conteúdo 1 Ir para a Página Inicial 2 Ir para o menu de Navegação 3 Ir para a Busca 4 Ir para o Mapa do site 5
Abrir menu principal de navegação
Comissão de Valores Mobiliários
Termos mais buscados
  • imposto de renda
  • assinatura
  • inss
  • mei
  • Simples Nacional
Termos mais buscados
  • imposto de renda
  • assinatura
  • inss
  • Acesso à Informação
    • Institucional
      • Sobre a CVM
      • Missão, Valores e Objetivos Estratégicos
      • Competência
      • Organograma
      • Estrutura
      • Quem é Quem
      • Perfil Profissional
      • Regimento Interno
      • Comitês Internos
      • Antigos Colegiados
      • Ética
    • Agendas de Autoridades
    • Ações e Programas
      • ABERTO - Open Capital Market
      • Carta de Serviços ao Usuário
      • Estratégia de Uso de Software e de Serviços de Computação em Nuvem
      • Indicadores de Desempenho Institucional
      • Integridade na CVM
      • Planejamento Estratégico
      • Plano de Ação de Finanças Sustentáveis
      • Plano de Gestão de Logística Sustentável (PLS) da CVM
      • Plano de Inspeções e Reuniões Técnicas de Supervisão
      • Plano de Supervisão Baseada em Risco
      • Plano Estratégico e Diretor de TI
      • Política de Aquisição e Alocação de Equipamentos de TI
      • Política de Governança de TI
      • Política de Privacidade
      • Política de Segurança da Informação
      • Programas Financiados pelo Fundo de Amparo ao Trabalhador (FAT)
      • Renúncia de Receitas
    • Prazos de Concessão de Registros
    • Participação Social
    • Auditorias
      • Auditoria Interna
      • Prestação de Contas
      • Setor de Corregedoria (COR)
      • Relatórios de Órgãos de Controle
    • Convênios e Transferências
    • Receitas e Despesas
    • Licitações e Contratos
    • Servidores
      • Estágio
      • Programa de Gestão
      • Remuneração
      • Desenvolvimento de Pessoas
      • Informes de RH
      • Concursos Públicos
      • Terceirizados
    • Informações Classificadas
    • Serviço de Informação ao Cidadão
    • Perguntas Frequentes da CVM
    • Dados Abertos
  • Assuntos
    • Educação
      • Biblioteca CVM
      • Blog Penso, logo invisto?
      • Calculadora do Investidor
      • Comitê de Educação
      • Ciências e Estudos Comportamentais
      • Cursos Online
      • Portal do Investidor
      • Publicações Educacionais
      • Redes Sociais
      • Vida e Dinheiro (ENEF)
    • Centro de Regulação e Inovação Aplicada (CRIA)
      • Pesquisa e estudos
      • Fórum de desenvolvimento de soluções
      • NEXUS – LEAP e SANDBOX
    • Finanças Sustentáveis
      • Monitoramento de entregas
      • Parcerias e Iniciativas com o Governo
      • Publicações
      • Regulação
    • Governança
      • Transparência e Prestação de Contas
    • Internacional
      • Atuação e Acordos
      • Programa de Avaliação do Setor Financeiro (FSAP)
    • Jurisprudência
    • LGPD
    • Notícias
      • 2026
    • Normas
      • Agenda Regulatória CVM
      • Resoluções
      • Instruções
      • Deliberações
      • Audiências e Consultas Públicas
      • Revisão e Consolidação de Normas
      • Custo de Observância
      • Sandbox Regulatório
      • Notas Explicativas
      • Pareceres de Orientação
      • Portarias
    • Processos
      • Sobre o SEI
      • Processos Abertos na CVM
      • Pedidos de Vista
      • Pautas de Julgamento
      • Sessões de Julgamento por Videoconferência
      • Resultados de Julgamentos (Decisões do Colegiado)
      • Processos Julgados por Relator
      • Processos a Julgar (Por Relator)
      • Acordos de Supervisão
      • Despachos
      • Termos de Compromisso
    • Proteção
      • Alertas
      • Afastamentos / Impedimentos Temporários
      • Criptoativos & Forex
      • ContraGolpe
      • O que a CVM pode fazer por você?
      • Guias e Boletins
    • Regulados
      • Regulados CVM (sobre e dados enviados à CVM)
      • Cadastro Geral da CVM
      • Orientações da CVM (Ofícios Circulares)
      • Informe CVM: Comunicações GAFI/FATF
      • Envio de Informações à CVM (Calendário)
      • Envio de Documentos (CVM Web)
      • Atualização Cadastral
      • Taxa de Fiscalização
      • Multa Cominatória (Recurso)
  • Canais de Atendimento
    • Cidadão
      • Serviço de Atendimento ao Cidadão (SAC)
      • Perguntas Frequentes
      • Consulta de Participantes Autorizados
    • Regulados
    • Protocolo Digital
    • Pedidos de Vistas
    • Suporte a Sistemas
    • Imprensa
      • Contato
      • Identidade Visual / Manual da Marca
    • SISBAJUD
    • Serviço de Ouvidoria
    • Delação Anônima
    • Assembleias de Acionistas
    • Audiência a Particulares
    • Endereço
  • Centrais de Conteúdo
    • Atas de Comitês
      • Atas de Reuniões do Comitê de Governança e Gestão Estratégica (CGE)
    • Áudios
    • Calculadora do Investidor
    • Central de Sistemas da CVM
    • Dados Abertos CVM
    • Diário Eletrônico da CVM
    • Imagens
    • Publicações
      • Apresentações
      • Boletins
      • Decisões Conjuntas
      • Educação Financeira
      • Estudos
      • Informes
      • Pesquisas
      • Portarias Conjuntas
      • Relatórios
      • Reuniões do Colegiado
      • Séries Históricas
      • Trabalhos Acadêmicos
    • Vídeos
    • Redes Sociais
      • Instagram
      • LinkedIn
      • YouTube
      • X
      • Threads
      • Facebook
      • Regras de convivência
    • Dicionário CVM
  • Composição
    • Estrutura
    • Quem é Quem
  • Serviços
  • GOV.BR
    • Serviços
      • Buscar serviços por
        • Categorias
        • Órgãos
        • Estados
      • Serviços por público alvo
        • Cidadãos
        • Empresas
        • Órgãos e Entidades Públicas
        • Demais segmentos (ONGs, organizações sociais, etc)
        • Servidor Público
    • Temas em Destaque
      • Orçamento Nacional
      • Redes de Atendimento do Governo Federal
      • Proteção de Dados Pessoais
      • Serviços para Imigrantes
      • Política e Orçamento Educacionais
      • Educação Profissional e Tecnológica
      • Educação Profissional para Jovens e Adultos
      • Trabalho e Emprego
      • Serviços para Pessoas com Deficiência
      • Combate à Discriminação Racial
      • Política de Proteção Social
      • Política para Mulheres
      • Saúde Reprodutiva da Mulher
      • Cuidados na Primeira Infância
      • Habitação Popular
      • Controle de Poluição e Resíduos Sólidos
    • Notícias
      • Serviços para o cidadão
      • Saúde
      • Agricultura e Pecuária
      • Cidadania e Assistência Social
      • Ciência e Tecnologia
      • Comunicação
      • Cultura e Esporte
      • Economia e Gestão Pública
      • Educação e Pesquisa
      • Energia
      • Forças Armadas e Defesa Civil
      • Infraestrutura
      • Justiça e Segurança
      • Meio Ambiente
      • Trabalho e Previdência
      • Turismo
    • Galeria de Aplicativos
    • Acompanhe o Planalto
    • Navegação
      • Acessibilidade
      • Mapa do Site
      • Termo de Uso e Aviso de Privacidade
    • Consultar minhas solicitações
    • Órgãos do Governo
    • Por dentro do Gov.br
      • Dúvidas Frequentes em relação ao Portal gov.br
      • Dúvidas Frequentes da conta gov.br
      • Ajuda para Navegar o Portal
      • Conheça os elementos do Portal
      • Política de e-participação
      • Termos de Uso
      • Governo Digital
      • Guia de Edição de Serviços do Portal Gov.br
    • Canais do Executivo Federal
    • Dados do Governo Federal
      • Dados Abertos
      • Painel Estatístico de Pessoal
      • Painel de Compras do Governo Federal
      • Acesso à Informação
    • Empresas e Negócios
Links Úteis
  • Galeria de Aplicativos
  • Participe
  • Galeria de Aplicativos
  • Participe
Redes sociais
  • YouTube
  • Linkedin
  • Instagram
  • Facebook
  • Twitter
Você está aqui: Página Inicial Assuntos Notícias
Info

Últimas Notícias

Compartilhe por Facebook Compartilhe por Twitter Compartilhe por LinkedIn Compartilhe por WhatsApp link para Copiar para área de transferência
Publicado em 10/09/2020 09h33 Atualizado em 02/01/2026 09h21
Filtrar
Pesquisar Notícias
Período
Categoria
  • AVISO AO MERCADO

    CVM ajusta termos do Ato Declaratório sobre o grupo OnilX

    17/04/2026 - Colegiado analisou recurso e determinou o esclarecimento de que a stop order não alcança atividades de intermediação de criptoativos do grupo
    Tags: Comissão de Valores Mobiliários Alerta ao Mercado Ato Declaratório
  • AVISO AO MERCADO

    CVM alerta para atuação irregular da NLC Confinamentos S/A, Mineradora NLC Ltda. e seus sócios

    17/04/2026 - Autarquia determina imediata suspensão das atividades de ofertas de valores mobiliários
    Tags: Comissão de Valores Mobiliários Deliberação
  • CALENDÁRIO

    Expediente na CVM nos dias 20, 21 e 23/4

    15/04/2026 - Autarquia seguirá o disposto em Portaria do Ministério da Gestão e Inovação em Serviços Públicos (MGI)
    Tags: Comissão de Valores Mobiliários Expediente
  • EVENTO

    CVM recebe evento LEAP Connect 2026, em maio, no Rio de Janeiro

    15/04/2026 - Parceria entre Autarquia e Fenasbac apresentará os resultados da primeira edição do Laboratório de Experimentação, Aprendizado e Prototipagem
    Tags: Comissão de Valores Mobiliários Fenasbac LEAP Connect 2026
  • ATIVIDADE SANCIONADORA

    Colegiado da CVM aceita proposta de Termo de Compromisso com Housi Serviços Digitais S.A. e diretor

    15/04/2026 - Colegiado analisou caso em reunião realizada em 14/4/2026
    Tags: Comissão de Valores Mobiliários Termo de Compromisso
  • NORMATIZAÇÃO

    CVM edita norma sobre atualização de normas contábeis para adequação aos padrões internacionais

    14/04/2026 - Resolução CVM 242 torna obrigatório o Documento de Revisão de Pronunciamentos Técnicos nº 29
  • ACORDO DE COOPERAÇÃO TÉCNICA

    CVM e Banco Central fortalecem cooperação para aprimoramento das informações de crédito no país

    13/04/2026 - Iniciativa busca aprimorar o acompanhamento do mercado de crédito no Sistema Financeiro Nacional
    Tags: Comissão de Valores Mobiliários Banco Central Acordo de cooperação técnica
  • ATIVIDADE SANCIONADORA

    Número de stop orders quase triplica de 2024 para 2025

    09/04/2026 - Dados estão apresentados no Relatório da Atividade Sancionadora do 4º trimestre de 2025 e reúnem um balanço do ano
    Tags: Comissão de Valores Mobiliários Relatório da Atividade Sancionadora
  • ATIVIDADE SANCIONADORA

    Colegiado da CVM aceita proposta de Termo de Compromisso com diretor da MRV Engenharia e Participações S.A.

    09/04/2026 - Colegiado também aceitou acordo com diretor da Unipar Carbocloro S.A. em reunião realizada em 7/4/2026
    Tags: Colegiado da Comissão de Valores Mobiliários Termo de Compromisso
  • NOVO PRAZO: 14/4

    Prorrogada pesquisa sobre Lâmina de Ofertas Públicas

    07/04/2026 - Iniciativa busca colher subsídios sobre eficácia das alterações normativas que envolveram o novo regime de ofertas públicas de distribuição de valores mobiliários
    Tags: Comissão de Valores Mobiliários Pesquisa
  • AVISO AO MERCADO

    Suspensão de registro de companhia aberta da Cia Industrial Schlosser S.A.

    07/04/2026 - Área técnica aponta falta de prestação de informações à Autarquia
    Tags: Comissão de Valores Mobiliários Suspensão de registro
  • CONVÊNIO

    CVM e Ministério da Agricultura e Pecuária (Mapa) celebram Acordo de Cooperação Técnica

    06/04/2026 - Parceria tem como objetivo o desenvolvimento do setor agropecuário por meio do mercado de capitais
    Tags: Comissão de Valores Mobiliários Ministério da Agricultura e Pecuária
  • ORIENTAÇÃO AO MERCADO

    Área técnica da CVM esclarece sobre negociações de renda fixa realizadas por intermediários em mercados de balcão organizado

    02/04/2026 - Ofício Circular reitera orientações da SMI e alerta sobre deveres aplicáveis às atividades de intermediação de valores mobiliários no mercado de balcão organizado
    Tags: Comissão de Valores Mobiliários Ofício Circular
  • ATIVIDADE SANCIONADORA

    Colegiado da CVM aceita proposta de Termo de Compromisso com ex-diretor da MMX Mineração e Metálicos S.A.

    01/04/2026 - Colegiado deliberou sobre outros quatro casos em reunião realizada em 31/3/2026
    Tags: Comissão de Valores Mobiliários Termo de Compromisso
  • DIVULGAÇÃO

    Confira o que aconteceu na CVM em... março!

    01/04/2026 - Relatório de Gestão 2025, Plano de Inspeções e Reuniões Técnicas de Supervisão, normas e mais assuntos em pauta no mês
    Tags: Comissão de Valores Mobiliários Destaques do mês
  • TRANSPARÊNCIA

    Agenda regulatória é destaque do Relatório de Gestão CVM 2025 da Autarquia

    31/03/2026 - Edições de normas do período buscaram simplificação e democratização do mercado de capitais
    Tags: Comissão de Valores Mobiliários Publicação Relatório de Gestão
  • CALENDÁRIO

    Expediente na CVM no dia 3/4

    30/03/2026 - Autarquia seguirá o disposto em Portaria do Ministério da Gestão e Inovação em Serviços Públicos (MGI)
    Tags: Comissão de Valores Mobiliários Expediente
  • ORIENTAÇÃO AO MERCADO

    Área técnica da CVM traz novas orientações sobre preenchimento de requerimentos de ofertas públicas com benefícios fiscais

    26/03/2026 - Documento complementa o Ofício Circular CVM/SRE 1/2026, que entrou em vigor em 2/3/2026
    Tags: Comissão de Valores Mobiliários Ofício Circular
  • ORIENTAÇÃO AO MERCADO

    Área técnica da CVM informa sobre criação de novas associações no Sistema Empresas.NET

    26/03/2026 - Ofício Circular trata de documentos de entrega exclusiva pelas Companhias de Menor Porte (CMP) no âmbito do Regime FÁCIL
    Tags: Comissão de Valores Mobiliários Ofício Circular
  • ATIVIDADE SANCIONADORA

    Colegiado da CVM rejeita nova proposta de Termo de Compromisso com IQ Option LLC

    25/03/2026 - Deliberação ocorreu em reunião realizada em 24/3/2026
    Tags: Comissão de Valores Mobiliários Termo de Compromisso
  • AVISO AO MERCADO

    Área técnica da CVM alerta para atuação irregular de SUN WAVE LLC

    25/03/2026 - Determinada suspensão imediata de ofertas públicas de serviços de intermediação de valores mobiliários
    Tags: Comissão de Valores Mobiliários Stop Order
  • CONVÊNIO

    CVM assina acordos de cooperação técnica com B3 e BEE4 alinhados ao Regime FÁCIL

    17/03/2026 - Parcerias foram firmadas considerando a entrada em vigor da Resolução CVM 232 no dia 16/3/2026
    Tags: Comissão de Valores Mobiliários Acordo de cooperação técnica
  • EDUCAÇÃO FINANCEIRA

    Toque de Campainha marca abertura da Global Money Week 2026

    17/03/2026 - Campanha mundial de educação financeira traz o tema "Falar de Dinheiro Transforma", com palestras, debates e outras atividades gratuitas
    Tags: Comissão de Valores Mobiliários Global Money Week
  • PARTICIPE

    Área técnica da CVM lança pesquisa sobre Lâmina de Ofertas Públicas

    17/03/2026 - Formulário online estará disponível até dia 7/4
    Tags: Comissão de Valores Mobiliários Pesquisa
  • NOVIDADE

    CVM lança Plano de Inspeções e Reuniões Técnicas de Supervisão

    13/03/2026 - Documento fortalece supervisão baseada em riscos e amplia presença física da Autarquia junto aos participantes do mercado
    Tags: Comissão de Valores Mobiliários Plano de Inspeções e Reuniões Técnicas de Supervisão
  • ORIENTAÇÃO AO MERCADO

    Área técnica da CVM orienta sobre procedimentos em caso de indisponibilidade do Sistema SRE

    12/03/2026 - Documento esclarece procedimentos para requerimentos de registro de ofertas públicas de distribuição de valores mobiliários (OPD) ou de aquisição de ações (OPA)
    Tags: Comissão de Valores Mobiliários Ofício Circular
  • AVISO AO MERCADO

    CVM edita deliberação em apoio ao Programa Eco Invest

    12/03/2026 - Programa é conduzido pelo Tesouro Nacional e se destina à atração de investimentos de longo prazo para operações com impacto socioambiental
    Tags: Comissão de Valores Mobiliários Deliberação CVM
  • AVISO AO MERCADO

    Área técnica da CVM divulga atualização de lista com companhias abertas inadimplentes

    11/03/2026 - NATURA & CO HOLDING S.A foi excluída da relação
    Tags: Comissão de Valores Mobiliários Companhias inadimplentes
  • EVENTO

    Painel, palestras e webinar internacional integram ações da CVM na Global Money Week 2026

    09/03/2026 - Campanha mundial de educação financeira será realizada de 16 a 22/3
    Tags: Comissão de Valores Mobiliários Global Money Week
  • NORMATIZAÇÃO

    CVM edita norma sobre a atuação de diretores substitutos no Colegiado da Autarquia

    09/03/2026 - Resolução CVM 241, que altera o Anexo I da Resolução 24, já está em vigor
    Tags: Comissão de Valores Mobiliários Resolução CVM 241
  • « Anterior
  • 1
  • 2
  • 3
  • 4
  • 5
  • 6
  • 7
  • ...
  • 170
  • Próximo »
Compartilhe por Facebook Compartilhe por Twitter Compartilhe por LinkedIn Compartilhe por WhatsApp link para Copiar para área de transferência
  • Acesso à Informação
    • Institucional
      • Sobre a CVM
      • Missão, Valores e Objetivos Estratégicos
      • Competência
      • Organograma
      • Estrutura
      • Quem é Quem
      • Perfil Profissional
      • Regimento Interno
      • Comitês Internos
      • Antigos Colegiados
      • Ética
    • Agendas de Autoridades
    • Ações e Programas
      • ABERTO - Open Capital Market
      • Carta de Serviços ao Usuário
      • Estratégia de Uso de Software e de Serviços de Computação em Nuvem
      • Indicadores de Desempenho Institucional
      • Integridade na CVM
      • Planejamento Estratégico
      • Plano de Ação de Finanças Sustentáveis
      • Plano de Gestão de Logística Sustentável (PLS) da CVM
      • Plano de Inspeções e Reuniões Técnicas de Supervisão
      • Plano de Supervisão Baseada em Risco
      • Plano Estratégico e Diretor de TI
      • Política de Aquisição e Alocação de Equipamentos de TI
      • Política de Governança de TI
      • Política de Privacidade
      • Política de Segurança da Informação
      • Programas Financiados pelo Fundo de Amparo ao Trabalhador (FAT)
      • Renúncia de Receitas
    • Prazos de Concessão de Registros
    • Participação Social
    • Auditorias
      • Auditoria Interna
      • Prestação de Contas
      • Setor de Corregedoria (COR)
      • Relatórios de Órgãos de Controle
    • Convênios e Transferências
    • Receitas e Despesas
    • Licitações e Contratos
    • Servidores
      • Estágio
      • Programa de Gestão
      • Remuneração
      • Desenvolvimento de Pessoas
      • Informes de RH
      • Concursos Públicos
      • Terceirizados
    • Informações Classificadas
    • Serviço de Informação ao Cidadão
    • Perguntas Frequentes da CVM
    • Dados Abertos
  • Assuntos
    • Educação
      • Biblioteca CVM
      • Blog Penso, logo invisto?
      • Calculadora do Investidor
      • Comitê de Educação
      • Ciências e Estudos Comportamentais
      • Cursos Online
      • Portal do Investidor
      • Publicações Educacionais
      • Redes Sociais
      • Vida e Dinheiro (ENEF)
    • Centro de Regulação e Inovação Aplicada (CRIA)
      • Pesquisa e estudos
      • Fórum de desenvolvimento de soluções
      • NEXUS – LEAP e SANDBOX
    • Finanças Sustentáveis
      • Monitoramento de entregas
      • Parcerias e Iniciativas com o Governo
      • Publicações
      • Regulação
    • Governança
      • Transparência e Prestação de Contas
    • Internacional
      • Atuação e Acordos
      • Programa de Avaliação do Setor Financeiro (FSAP)
    • Jurisprudência
    • LGPD
    • Notícias
      • 2026
    • Normas
      • Agenda Regulatória CVM
      • Resoluções
      • Instruções
      • Deliberações
      • Audiências e Consultas Públicas
      • Revisão e Consolidação de Normas
      • Custo de Observância
      • Sandbox Regulatório
      • Notas Explicativas
      • Pareceres de Orientação
      • Portarias
    • Processos
      • Sobre o SEI
      • Processos Abertos na CVM
      • Pedidos de Vista
      • Pautas de Julgamento
      • Sessões de Julgamento por Videoconferência
      • Resultados de Julgamentos (Decisões do Colegiado)
      • Processos Julgados por Relator
      • Processos a Julgar (Por Relator)
      • Acordos de Supervisão
      • Despachos
      • Termos de Compromisso
    • Proteção
      • Alertas
      • Afastamentos / Impedimentos Temporários
      • Criptoativos & Forex
      • ContraGolpe
      • O que a CVM pode fazer por você?
      • Guias e Boletins
    • Regulados
      • Regulados CVM (sobre e dados enviados à CVM)
      • Cadastro Geral da CVM
      • Orientações da CVM (Ofícios Circulares)
      • Informe CVM: Comunicações GAFI/FATF
      • Envio de Informações à CVM (Calendário)
      • Envio de Documentos (CVM Web)
      • Atualização Cadastral
      • Taxa de Fiscalização
      • Multa Cominatória (Recurso)
  • Canais de Atendimento
    • Cidadão
      • Serviço de Atendimento ao Cidadão (SAC)
      • Perguntas Frequentes
      • Consulta de Participantes Autorizados
    • Regulados
    • Protocolo Digital
    • Pedidos de Vistas
    • Suporte a Sistemas
    • Imprensa
      • Contato
      • Identidade Visual / Manual da Marca
    • SISBAJUD
    • Serviço de Ouvidoria
    • Delação Anônima
    • Assembleias de Acionistas
    • Audiência a Particulares
    • Endereço
  • Centrais de Conteúdo
    • Atas de Comitês
      • Atas de Reuniões do Comitê de Governança e Gestão Estratégica (CGE)
    • Áudios
    • Calculadora do Investidor
    • Central de Sistemas da CVM
    • Dados Abertos CVM
    • Diário Eletrônico da CVM
    • Imagens
    • Publicações
      • Apresentações
      • Boletins
      • Decisões Conjuntas
      • Educação Financeira
      • Estudos
      • Informes
      • Pesquisas
      • Portarias Conjuntas
      • Relatórios
      • Reuniões do Colegiado
      • Séries Históricas
      • Trabalhos Acadêmicos
    • Vídeos
    • Redes Sociais
      • Instagram
      • LinkedIn
      • YouTube
      • X
      • Threads
      • Facebook
      • Regras de convivência
    • Dicionário CVM
  • Composição
    • Estrutura
    • Quem é Quem
  • Serviços
Redefinir Cookies
Redes sociais
  • YouTube
  • Linkedin
  • Instagram
  • Facebook
  • Twitter
Acesso àInformação
Todo o conteúdo deste site está publicado sob a licença Creative Commons Atribuição-SemDerivações 3.0 Não Adaptada.
Voltar ao topo da página
Fale Agora Refazer a busca
Cursos indicados

Mercado Financeiro, Ética e PLD

8 horas 8 pontos 16 pontos

Tags

Temas

Mercado de Capitais

Itens vinculados

Nenhum item vinculado a este artefato.

Recomendações

Notícia

CVM aplica multas, inabilitações e proibições temporárias em processo envolvendo operações intermediadas pela Corval Corretora

Notícia

CVM condena acusados por prática não equitativa

Notícia

CVM aplica multas a acusados em processos envolvendo falhas na divulgação de informações ao mercado

Ilustração de exportação em PDF
🔐 Login necessário

Entre para exportar este item

Faça login para exportar este item em PDF e manter o arquivo disponível para análise, compartilhamento ou evidência interna.

Conhecer o Okai Pro Fazer login
Ilustração de exportação de item regulatório em PDF
🚀 Okai Pro

Gere PDFs regulatórios com o Okai Pro

Exporte normas, notícias e registros regulatórios em PDF para análise, compartilhamento ou evidência interna.

Conhecer o Okai Pro Fazer login
Ilustração de exportações
⚠️ Limite mensal atingido

Você atingiu o limite de exportações

Seu plano atingiu o limite de exportações deste mês. Para continuar exportando listas regulatórias, veja opções de upgrade ou aguarde a renovação do ciclo.

Ver planos Fazer login
Ilustração de leitura regulatória
🔐 Login necessário

Entre para marcar leitura

Faça login para marcar itens como lidos ou não lidos e manter seu acompanhamento regulatório organizado.

Criar conta gratuita Fazer login
Ilustração de leitura regulatória
🆓 Plano gratuito

Marque itens como lidos

Marque normas, notícias e registros como lidos ou não lidos para manter seu acompanhamento regulatório organizado.

Conhecer planos Fazer login
Ilustração de limite de buscas
🔎 Limite de buscas

Crie sua conta para continuar pesquisando

Você atingiu o limite de buscas sem login. Crie uma conta gratuita para continuar pesquisando normas, notícias, consultas públicas e outros conteúdos da Okai.

Criar conta Fazer login
Ilustração de recurso do Okai Pro
🚀 Okai Pro

Desbloqueie este recurso com o Okai Pro

Este recurso faz parte do Okai Pro. Conheça o plano para liberar a ação e continuar sua rotina regulatória.

Conhecer o Okai Pro Fazer login
Ilustração de limite de buscas no plano gratuito
🔎 Limite de buscas

Continue pesquisando sem limites com o Okai Pro

Você atingiu o limite mensal de buscas do plano gratuito. Com o Okai Pro, você pode pesquisar conteúdos regulatórios sem limite mensal.

Conhecer o Okai Pro Fazer login
Ilustração de avaliações de compliance
🔐 Login necessário

Entre para definir impacto

Faça login para definir o impacto percebido dos documentos e pontos selecionados.

Conhecer o Okai Pro Fazer login
Ilustração de avaliações de compliance
🚀 Okai Pro

Defina impacto regulatório

Defina o impacto percebido de documentos e pontos para transformar conteúdo regulatório em decisões rastreáveis para sua rotina regulatória.

Conhecer o Okai Pro Fazer login
Ilustração de extração de requisitos
🔐 Login necessário

Entre para gerenciar pontos

Faça login para extrair, promover ou ignorar pontos sugeridos e criar requisitos a partir do documento.

Conhecer o Okai Pro Fazer login
Ilustração de extração de requisitos
🚀 Okai Pro

Gerencie pontos e requisitos

Extraia, promova ou ignore pontos sugeridos e transforme documentos regulatórios em requisitos rastreáveis.

Conhecer o Okai Pro Fazer login
Ilustração de planos de ação
🔐 Login necessário

Entre para gerenciar planos de ação

Faça login para criar achados, alterar status e acompanhar tratativas.

Conhecer o Okai Pro Fazer login
Ilustração de planos de ação
🚀 Okai Pro

Organize achados e tratativas

Controle achados, status e planos de ação para transformar avaliações de compliance em execução acompanhável.

Conhecer o Okai Pro Fazer login
Ilustração de responsáveis e prazos
🔐 Login necessário

Entre para enviar itens

Faça login para enviar itens, atribuir responsáveis e definir prazos.

Conhecer o Okai Pro Fazer login
Ilustração de responsáveis e prazos
🚀 Okai Pro

Envie itens e acompanhe prazos

Envie itens para usuários ou grupos, distribua responsabilidades e acompanhe prazos regulatórios com responsáveis definidos.

Conhecer o Okai Pro Fazer login
Ilustração de itens de compliance
🔐 Login necessário

Crie sua conta para gerenciar registros

Usuários cadastrados podem criar, publicar, arquivar ou excluir itens da sua operação regulatória dentro dos recursos disponíveis.

Criar conta gratuita Fazer login
Ilustração de itens de compliance
🗂️ Gestão

Crie e altere registros da sua operação

Para criar, publicar, arquivar, restaurar ou excluir itens da rotina regulatória, use um plano com ações de criação e edição habilitadas.

Conhecer planos Fazer login
Ilustração de criação de requisitos
🔐 Login necessário

Entre para criar requisitos

Faça login para registrar requisitos, reportes e procedimentos da sua rotina de compliance.

Conhecer o Okai Pro Fazer login
Ilustração de criação de requisitos
🚀 Okai Pro

Crie requisitos rastreáveis

Transforme obrigações, reportes e procedimentos em registros rastreáveis para sua operação.

Conhecer o Okai Pro Fazer login
Ilustração de criação de controles
🔐 Login necessário

Entre para criar controles

Faça login para estruturar controles, responsáveis, execução e evidências em uma trilha organizada.

Conhecer o Okai Pro Fazer login
Ilustração de criação de controles
🚀 Okai Pro

Crie controles operacionais

Organize controles operacionais com proprietário, frequência e evidência esperada.

Conhecer o Okai Pro Fazer login
Ilustração de criação de riscos
🔐 Login necessário

Entre para criar riscos

Faça login para mapear riscos com impacto, probabilidade, categoria, responsáveis e tratativas.

Conhecer o Okai Pro Fazer login
Ilustração de criação de riscos
🚀 Okai Pro

Crie riscos rastreáveis

Mantenha riscos registrados, priorizados e conectados às rotinas de controle.

Conhecer o Okai Pro Fazer login
Ilustração de criação de achados
🔐 Login necessário

Entre para criar achados

Faça login para registrar achados, desvios, lacunas e não conformidades.

Conhecer o Okai Pro Fazer login
Ilustração de criação de achados
🚀 Okai Pro

Crie achados rastreáveis

Acompanhe achados, severidade e tratativas para transformar avaliações em execução rastreável.

Conhecer o Okai Pro Fazer login
Ilustração de coleções regulatórias
🔐 Login necessário

Entre para adicionar à coleção

Faça login para salvar normas, notícias e registros em coleções próprias.

Conhecer o Okai Pro Fazer login
Ilustração de coleções regulatórias
🚀 Okai Pro

Salve itens em coleções

Agrupe normas, notícias e registros regulatórios relevantes em coleções organizadas por tema, regulador ou prioridade.

Conhecer o Okai Pro Fazer login
Ilustração de fluxos de compliance
🔐 Login necessário

Entre para iniciar fluxos

Para iniciar fluxos padronizados, acompanhar etapas e registrar respostas da equipe, faça login ou conheça o Okai Business.

Conhecer o Okai Business Fazer login
Ilustração de fluxos de compliance
🏢 Okai Business

Automatize fluxos de compliance com o Okai Business

Inicie fluxos padronizados, acompanhe etapas e colete respostas da equipe em uma operação de compliance mais estruturada.

Conhecer o Okai Business Fazer login

Exportar PDF

Escolha o modelo usado para gerar o arquivo.

Nenhum modelo PDF disponível.

Cadastre um modelo global ou personalizado para habilitar esta exportação.

Não foi possível carregar os modelos.

Tente novamente em alguns instantes.

Acesso rápido:

Recentes

Documento

Manual Operacional de KYC para onboarding de parceiros

Documento interno com fluxo padrão de coleta, validação e retenção de evidências cadastrais.

↑↓ Navegar Enter Selecionar Esc Fechar
Okai

Compliance Descomplicado

Plataforma

Compliance Hub Planos e assinatura Temas

Certificação

Cursos CFC/CRC B3

Conteúdo

Blog Suporte Status dos reguladores

Empresa

Sobre a Okai Contato
© 2026 Okai Tecnologia Ltda.
Termos de uso Política de privacidade