Neste mês, a CVM atualizou as diretrizes que tratam de prevenção à lavagem de dinheiro em ofício enviado à ANBIMA.
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O conteúdo do documento considera a avaliação nacional de riscos e o plano bienal 2023-2024 para Supervisão Baseada em Risco da CVM, dando destaque a alguns riscos de LD/FTP (lavagem de dinheiro, financiamento do terrorismo e proliferação de armas) no mercado de capitais brasileiro.
Entre eles estão a necessidade de identificação do beneficiário final de um produto ou cliente; a necessidade de especial atenção para o início das atividades de novos prestadores de serviços; e as particularidades que devem ser observadas pelos prestadores de serviços de fundos estruturados, como FIPs (Fundos de Investimento em Participações), FIDCs (Fundos de Investimento em Direitos Creditórios) e fundos imobiliários.
