CIRCULAR SUSEP n.º 200
Estabelece regras para identificação de clientes, manutenção de registros e comunicação de operações suspeitas relacionadas à Lei nº 9.613/1998.
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Perguntas e respostas
Quais são as obrigações das entidades mencionadas no art. 2º em relação à comunicação de operações?
Quais informações cadastrais devem ser mantidas para clientes pessoa jurídica?
Quais são as sanções aplicáveis às entidades que não cumprirem as obrigações estabelecidas na Circular SUSEP nº 200?
Qual é o prazo para as entidades mencionadas no art. 2º adequarem seus cadastros ao disposto no art. 3º da Circular SUSEP nº 200?
Quais informações cadastrais devem ser mantidas para clientes pessoa física?
Quais situações podem configurar indício de ocorrência dos crimes previstos na Lei nº 9.613, de 1998?
Por quanto tempo devem ser mantidos os cadastros, registros e documentos mencionados na Circular SUSEP nº 200?
Quais entidades estão sujeitas às obrigações da Circular SUSEP nº 200?
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