Firmamos um Termo de Compromisso e emitimos uma carta de recomendação a instituições que seguem voluntariamente nossos códigos de autorregulação. As medidas preveem ajustes em processos e controles relacionados à gestão de carteiras administradas e à controladoria de fundos de investimento.
+ Confira as instituições que seguem voluntariamente nossos códigos
Termo de compromisso
A Galapagos Wealth Management assumiu compromissos no âmbito do Código de Administração e Gestão de Recursos de Terceiros. Os apontamentos envolvem a adequação das carteiras administradas ao perfil dos investidores e os critérios de apreçamento de ativos de crédito privado.
A instituição revisará as políticas de investimento e os contratos de gestão para alinhar as carteiras ao perfil dos clientes e ampliar a transparência sobre custos, serviços prestados por empresas do mesmo grupo econômico e potenciais conflitos de interesse. Também fortalecerá os controles de enquadramento e aprimorará sua política de apreçamento, com apoio de consultorias externas. O termo prevê ainda contribuição financeira de R$ 923 mil, destinada ao custeio de eventos e ações educacionais da Anbima.
Carta de recomendação
Na controladoria de fundos de investimento, a S3 Caceis recebeu recomendações relacionadas a atrasos na apuração e na divulgação das cotas, com possíveis impactos no processamento de aplicações e resgates.
As medidas, previstas no âmbito do Código de Serviços Qualificados, buscam assegurar a apuração, validação e disponibilização tempestiva do valor das cotas. Para isso, a instituição revisará seus controles e formalizará prazos e responsabilidades com os administradores fiduciários, além de aprimorar a governança para acompanhar e tratar os atrasos.
Também encerramos os Procedimentos para Apuração de Irregularidades (PAIs) envolvendo a Sefer DTVM e a Trustee DTVM, em razão da liquidação extrajudicial dessas instituições decretada pelo Banco Central.
O termo de compromisso não representa confissão de fatos nem reconhecimento de irregularidades.
