Questionário ANBIMA KYP para due diligence entre Prestadores de Serviços Essenciais (Administrador Fiduciário e Gestor).
📌 Obrigatório: todos os campos preenchidos (N/A se não aplicável), comunicação de alterações em até 30 dias, assinatura por representante com poderes.
🧩 Escopo: cadastro/regulação (CVM/BCB, GIIN/FATCA), governança e ESG (TCFD, ISSB, PRI etc.), RH/diversidade, compliance (PLD/FTP, barreiras informacionais, investimentos pessoais), trading surveillance, TI/Segurança (backup, firewall, testes), jurídico e atendimento.
📎 Anexos essenciais: Código de Ética, Formulário de Referência, políticas de Compliance/Controles Internos, Gestão de Risco, Liquidez, KYC/PLD, Segurança da Informação, ESG, Precificação, Seleção de Terceiros, LGPD, PCN, Rating, perfis de executivos.
🏦 Foco no Administrador Fiduciário: onboarding de fundos/ativos e pre-matching, precificação de ativos menos líquidos e PDD, PL/cota e validação (com reprocessamento quando aplicável), enquadramento/limites e Fato Relevante, impostos/encargos, registro de cotistas, confidencialidade (LGPD), tratamento de erros e ressarcimento.
🔗 Terceiros e Distribuidor: critérios de seleção (compliance, segurança, BCP, capacidade, qualidade executivos), documento de fluxos operacionais, controles de informações e taxas.
📈 Dados financeiros: AuM, colaboradores e portfólios (5 anos), tipologia por domicílio/categoria, % de AuM originado na própria instituição.
🚨 Atenção: o questionário não substitui a regulação estatal; aplicar em compatibilidade com CVM/BCB. Organize governança para atualização contínua e evidências documentais.
