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OFÍCIO CIRCULAR SMI/SIN
As Superintendências de Relações com o Mercado e Intermediários (SMI) e de Supervisão de Investidores Institucionais (SIN) da Comissão de Valores Mobiliários (CVM) divulgam hoje, 1/10/2021, o Ofício Circular SMI/SIN 2/21, com orientações sobre Suitability.
O documento conta com informações sobre as melhores práticas a respeito de:
“Em linhas gerais, o primeiro tema diz respeito ao modelo de implementação da harmonização de prazos para a atualização cadastral de clientes para efeito de PLD/FTP (Resolução CVM 50) e Suitability (Resolução CVM 30). Já o segundo ponto é referente à necessidade de procedimentos para verificação da condição de investidor qualificado e profissional em produtos voltados para esses públicos, mesmo que esses clientes tenham suas carteiras administradas por gestor profissional” — explicam os Superintendentes da SMI e SIN, Francisco José Bastos e Daniel Maeda.
Acesse o Ofício Circular SMI/SIN 2/2021.
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