Compliance Data Driven – Investigações com Background Check e Due Diligence Digital

Capacita profissionais para investigações orientadas por dados com background check e due diligence digital.

• Apostilas
  • Apostila 1
• Módulos
  • Módulo 1: Introdução
    • Módulo 1 - Introdução ao curso Compliance Data Driven
  • Módulo 2: Conceitos Fundamentai
    • Conceitos fundamentais
    • O que é Background Check
    • O que é Due Diligence?
  • Módulo 3: Objetivos do Due Diligence
    • Como fazer uma boa Due Diligence?
    • Quais são as boas práticas de uma boa Due Diligence?
  • Módulo 4: Do Presencial ao Digital
    • O eKYC (Electronic Know Your Customer) e do eKYB (Electronic Know Your Business)
    • A Lei Geral de Proteção de Dados - Princípios e exceções para coleta de dados
  • Módulo 5: Metodologia aplicada
    • O ciclo PDCA
  • Módulo 6: Tipos de Due Diligence
    • Customer Due Diligence (CDD)
    • Due Diligence de Fornecedores, Prestadores de Serviço e Parceiros
    • Due Diligence Operacional
    • Due Diligence Jurídico
    • Due Diligence Financeira
    • Due Diligence Reputacional
    • Due Diligence Tecnológica
    • ESG Due Diligence
    • Enhanced Due Diligence (EDD)
  • Módulo 7: Análises que compõe uma boa enhanced Due Diligence
    • Beneficiário final (UBO) e Estruturas Societárias
    • Listas Restritivas Internacionais
    • Lista de Sanções do Conselho de Segurança da Organização das Nações Unidas (CSNU)
    • Lista de Sanções da União Europeia (UE)
    • Lista da OFAC (EUA)
    • Lista da Interpol
    • Lista de Procurados pelo FBI
    • Lista de HMT (Reino Unido)
    • Lista de PEPs
    • OSINT – Open Source Intelligence
  • Módulo 8: Gestão de Riscos em Due Diligence e Compliance
    • Risco cibernético de terceiros (Third Party Risk Management - TPRM) na due diligence
    • Avaliação de Riscos e Red Flags
    • Governança e abordagem baseada em risco
  • Módulo 9: Etapas práticas da Due Diligence
    • Planejamento e Definição de Escopo
    • Coleta de Informações
    • Verificação em Listas Restritivas e Sanções
    • Análise de Mídia Adversa e Reputação
    • Avaliação de Aspectos Financeiros e Operacionais
    • Avaliação de Segurança da Informação (Quando aplicável)
    • Entrevistas e Esclarecimentos
    • Relatório e Classificação Final
    • Monitoramento Contínuo
  • Módulo 10: Conclusão
    • Conclusão
    • Finalização do curso
• Testes