Instrução Normativa BCB N° 100

INSTRUÇÃO NORMATIVA BCB Nº 100, DE 22 DE ABRIL DE 2021

Documento normativo revogado pela Instrução Normativa BCB nº 620, de 9/5/2025.

Consolida as instruções a respeito da utilização do Sistema de Controle de Remessa de Documentos (CRD).

A Chefe do Departamento de Supervisão de Conduta (Decon) e os Chefes do Departamento de Tecnologia da Informação (Deinf) e do Departamento de Monitoramento do Sistema Financeiro (Desig), no uso da atribuição que lhes confere o art. 23, inciso I, alínea “a”, do Regimento Interno do Banco Central do Brasil, anexo à Portaria nº 84.287, de 27 de fevereiro de 2015, com base, respectivamente, nos arts. 83, inciso IV, 62, incisos I e V, e no art. 77, inciso III, do referido Regimento e na Portaria nº 95.212, de 16 de outubro de 2017,

R E S O L V E M :

Art. 1º  O Sistema de Controle de Remessa de Documentos (CRD) visa permitir o acompanhamento, por parte das instituições financeiras e demais instituições autorizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil, da entrega e do processamento de informações remetidas a esta Autarquia em decorrência de exigências normativas.

Art. 2º  O modo de operação, o manual de utilização, os requisitos e os procedimentos para acesso ao sistema CRD estão disponíveis na página do Banco Central do Brasil na internet, no endereço http://www.bcb.gov.br/?CRD.

Art. 3º  O Manual de Utilização do sistema CRD dispõe sobre os procedimentos relativos ao processamento de documentos, à consulta aos documentos processados, à consulta aos documentos esperados e não entregues, ao tratamento de qualidade das informações, à dispensa de envio de documentos, de acordo com as normas específicas de cada documento, e ao acesso às comunicações enviadas por esta Autarquia. 

Art. 4º  O procedimento de tratamento de qualidade das informações referido no art. 3º será aplicado:

I - aos documentos sujeitos às normas do Plano Contábil das Instituições do Sistema Financeiro Nacional (Cosif);

II - ao documento 5300 - Informações sobre Relacionamentos de Cooperativa; e

II - ao documento 5300 - Informações sobre Relacionamentos de Cooperativa; (Redação dada, a partir de 1º/11/2021, pela Instrução Normativa BCB nº 172, de 13/10/2021.)

III - aos documentos 5401 e 5402 - Informações sobre Cotistas de Fundos.

III - aos documentos 5401 e 5402 - Informações sobre Cotistas de Fundos; e (Redação dada, a partir de 1º/11/2021, pela Instrução Normativa BCB nº 172, de 13/10/2021.)

IV - ao documento 2080 - Posição de Cotas e Grupos das Operações de Consórcios - Bens Imóveis e Móveis. (Incluído, a partir de 1º/11/2021, pela Instrução Normativa BCB nº 172, de 13/10/2021.)

Art. 5º  O procedimento de tratamento da qualidade das informações de que trata o artigo 4º abrange a aplicação de críticas adicionais de qualidade posteriormente ao processamento inicial.

§ 1º  Após o processamento e aplicação das críticas de qualidade, os documentos serão enquadrados nas seguintes situações:

I - Em processamento de qualidade: quando houver indícios de problemas de qualidade;

II - Aceito após processamento de qualidade: quando inexistirem indícios de problemas de qualidade ou quando os indícios de problemas eventualmente apurados forem justificados pelas instituições mencionadas no art. 1º e as justificativas aceitas pelo Banco Central do Brasil;

III - Rejeitado após processamento de qualidade: quando instituições mencionadas no art. 1º não fornecerem os esclarecimentos necessários, ou quando o Banco Central do Brasil assim determinar.

§ 2º  Os indícios de problemas de qualidade serão notificados pelo Banco Central do Brasil às instituições mencionadas no art. 1º, via correio eletrônico ou e-mail, que ficarão responsáveis por visualizar e responder os indícios apontados no processamento diretamente no sistema CRD.

Art. 6º  Ficam revogadas:

I - a Carta Circular nº 3.644, de 28 de março de 2014;

II -  a Carta Circular nº 3.990, de 10 de dezembro de 2019; e

III - a Instrução Normativa nº 18, de 23 setembro de 2020.

Art. 7º  Esta Instrução Normativa BCB entra em vigor a partir da data da sua publicação.

Andreia Laís de Melo Silva Vargas              Haroldo Jayme Martins Froes Cruz

Chefe do Decon                                             Chefe do Deinf

Gilneu Francisco Astolfi Vivan

Chefe do Desig