Norma
14/01/2020
#191492

CARTA CIRCULAR SUSEP/DIR3 n.º 1

Recomenda providencias para controles internos em PLD/CFT conforme comunicados do GAFI de outubro de 2019.

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Perguntas e respostas

Onde podem ser encontrados os comunicados do GAFI/FATF traduzidos para o português?
Os comunicados do GAFI/FATF traduzidos para o português pelo Conselho de Controle de Atividades Financeiras (COAF) podem ser encontrados nos seguintes endereços eletrônicos: link 1 e link 2.
O que substitui a Carta Circular Eletrônica nº 1/2019/SUSEP/DIR3?
A Carta Circular Eletrônica nº 1/2020/SUSEP/DIR3 substitui a Carta Circular Eletrônica nº 1/2019/SUSEP/DIR3.
Quem assinou a Carta Circular Eletrônica nº 1/2020/SUSEP/DIR3?
A Carta Circular Eletrônica nº 1/2020/SUSEP/DIR3 foi assinada eletronicamente por Vinicius Ratton Brandi, Diretor, em 14/01/2020.
Qual é o objetivo dos comunicados públicos do GAFI/FATF de outubro de 2019?
Os comunicados públicos do GAFI/FATF de outubro de 2019 identificam jurisdições que possuem deficiências estratégicas nos sistemas de PLD/CFT.
Como pode ser verificada a autenticidade da Carta Circular Eletrônica nº 1/2020/SUSEP/DIR3?
A autenticidade do documento pode ser conferida no site https://sei.susep.gov.br/sei/controlador_externo.php?acao=documento_conferir&acao_origem=documento_conferir&id_orgao_acesso_externo=0 informando o código verificador 0623745 e o código CRC 8E85EB7E.
Onde podem ser encontradas as versões originais dos comunicados do GAFI/FATF?
As versões originais dos comunicados do GAFI/FATF podem ser encontradas nos seguintes endereços eletrônicos: link 1 e link 2.
O que é a Circular SUSEP nº 445/2012?
A Circular SUSEP nº 445/2012 estabelece procedimentos de controles internos para avaliação de riscos na subscrição de operações, contratação de terceiros, desenvolvimento de produtos, negociações privadas e operações com ativos, relacionados à PLD/CFT.
O que é o GAFI/FATF?
O GAFI/FATF é o Grupo de Ação Financeira Internacional, uma organização que publica comunicados públicos identificando jurisdições com deficiências estratégicas nos sistemas de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e de Combate ao Financiamento ao Terrorismo (PLD/CFT).

Temas

Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Financiamento do Terrorismo Sanções e Listas Restritivas

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