Teste final

Quando falamos de: - Interesses ou preferencias pessoais interferirem nas decisões e serviços prestados ao cliente - Informações falsas ou enganosas sobre suas qualificações e serviços - Omitir benefícios gerados nas contratações de serviços e produtos a clientes e terceiros. A que princípio está se referindo?

A) Competência B) Objetividade C) Integridade D) Confidencialidade

Quais são as fases do crime de Lavagem de Dinheiro? 1º, 2ºe 3º_

A) Início, meio e fim B) Colocação, ocultação e integração C) Formação da quadrilha, estratégia e execução D) Planejamento, execução e acompanhamento

Identificar as ocorrências suspeitas de atividades ilícitas previstas nessa Lei, sem prejuízo da competência de outros órgãos e entidades. E está ligado ao Ministério da Fazenda. É função de qual órgão?

A) BACEN B) CMN C) CVM D) COAF

Um profissional que induz um cliente a adquirir um produto que não é do seu interesse, descumpriu qual princípio?

A) Integridade B) Competência C) Confidencialidade D) Objetividade

Venda casada é Condicionar o fornecimento de produto ou de serviço ao fornecimento de outro produto ou serviço, bem como, sem justa causa, a limites quantitativos?

A) Verdadeiro B) Falso

Quando o profissional não atende às necessidades do cliente ou possui como alvo objetivos que não os do cliente, este profissional está ferindo o princípio:

A) Integridade; B) Competência; C) Conduta profissional; D) Objetividade.

Quando o profissional não gerencia ou não evita possíveis conflitos de interesse, este profissional está ferindo o princípio:

A) Integridade; B) Conduta Profissional; C) Probidade; D) Diligência.

Analise as sentenças acerca dos objetivos do código de regulação e melhores práticas da AMBIMA: I. Incentivar a concorrência desleal; II. Padronizar seus procedimentos; III. Elevação dos padrões fiduciários e promoção das melhores práticas do mercado; São verdadeiras as afirmativas:

A) I e II; B) I e III; C) II e III; D) Apenas I;

Sobre a Análise do Perfil do Investidor:

A) É uma análise fixa, uma vez identificado o perfil o investidor não poderá mudar; B) São apenas para cumprir exigências da CVM; C) É vedado ao cliente discordar do seu perfil; D) O cliente, ainda que possua um perfil conservador, poderá investir em produtos mais arrojados.

Analise as afirmativas sobre meios de prevenção à lavagem de dinheiro que as instituições financeiras são obrigadas a cumprir: I. Identificação e cadastro atualizado dos clientes; II. Atender ao prazo fixado pelo órgão judicial competente e as requisições do COAF; III. Manter registro das transações dos clientes em moeda nacional e estrangeira; São verdadeiras as afirmativas:

A) I e II; B) I e III; C) I, II e III; D) Apenas II.

Ética, regulamentação e API

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Quais são as fases do crime de Lavagem de Dinheiro? 1º, 2ºe 3º_

Identificar as ocorrências suspeitas de atividades ilícitas previstas nessa Lei, sem prejuízo da competência de outros órgãos e entidades. E está ligado ao Ministério da Fazenda. É função de qual órgão?

Um profissional que induz um cliente a adquirir um produto que não é do seu interesse, descumpriu qual princípio?

Venda casada é Condicionar o fornecimento de produto ou de serviço ao fornecimento de outro produto ou serviço, bem como, sem justa causa, a limites quantitativos?

Quando o profissional não atende às necessidades do cliente ou possui como alvo objetivos que não os do cliente, este profissional está ferindo o princípio:

Quando o profissional não gerencia ou não evita possíveis conflitos de interesse, este profissional está ferindo o princípio:

Analise as sentenças acerca dos objetivos do código de regulação e melhores práticas da AMBIMA: I. Incentivar a concorrência desleal; II. Padronizar seus procedimentos; III. Elevação dos padrões fiduciários e promoção das melhores práticas do mercado; São verdadeiras as afirmativas:

Sobre a Análise do Perfil do Investidor:

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Quais são as fases do crime de Lavagem de Dinheiro? 1º________________, 2º________________e 3º_________________

Identificar as ocorrências suspeitas de atividades ilícitas previstas nessa Lei, sem prejuízo da competência de outros órgãos e entidades. E está ligado ao Ministério da Fazenda. É função de qual órgão?

Um profissional que induz um cliente a adquirir um produto que não é do seu interesse, descumpriu qual princípio?

Venda casada é Condicionar o fornecimento de produto ou de serviço ao fornecimento de outro produto ou serviço, bem como, sem justa causa, a limites quantitativos?

Quando o profissional não atende às necessidades do cliente ou possui como alvo objetivos que não os do cliente, este profissional está ferindo o princípio:

Quando o profissional não gerencia ou não evita possíveis conflitos de interesse, este profissional está ferindo o princípio:

Analise as sentenças acerca dos objetivos do código de regulação e melhores práticas da AMBIMA: I. Incentivar a concorrência desleal; II. Padronizar seus procedimentos; III. Elevação dos padrões fiduciários e promoção das melhores práticas do mercado; São verdadeiras as afirmativas:

Sobre a Análise do Perfil do Investidor:

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