Vídeo
03/02/2026
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Avaliação Prévia e KYC (Know Your Customer) (Curso PLD/FT)
Explica a avaliação prévia e KYC na identificação e verificação de clientes para prevenção à lavagem de dinheiro.
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Atualizado
Verificado em 21/07/2026
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Perguntas e respostas
Qual é o objetivo da avaliação prévia?
Identificar o cliente, compreender suas atividades e avaliar os riscos antes e durante o relacionamento.
Por que entender o propósito da conta?
Para verificar se os produtos e transações esperados são compatíveis com o perfil declarado.
Que sinais aparecem no estudo de caso?
Conta recém-aberta, cheques de alto valor, ausência de comprovação e ligação familiar com crimes financeiros.
Que dados são coletados no KYC?
Nome, endereço, profissão, renda, origem da renda, patrimônio e atividade empresarial, quando houver.
Como a identidade é verificada?
Por documentos confiáveis e confronto com fontes independentes e bases oficiais.
Conteúdo gerado com apoio de IA. Não substitui análise profissional.
Autor
RV
Rodrigo Vogliotti
Especialista em Riscos Bancários | Mentor de Carreira | Fundador da Elite Bancária
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