Vídeo
03/02/2026
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Estrutura de um Programa de Compliance em PLD (Curso PLD/FT)
Explica os componentes essenciais de um programa de compliance para prevenção à lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo.
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Atualizado
Verificado em 21/07/2026
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Perguntas e respostas
Como a auditoria contribui?
Avalia de forma independente a efetividade do programa e recomenda melhorias.
Quais são os componentes básicos do programa?
Políticas, procedimentos e controles internos interligados para prevenir e detectar riscos de lavagem de dinheiro.
Qual é o papel do responsável por PLD?
Supervisionar a implementação, a manutenção e a aderência do programa às normas e atividades da instituição.
Por que o monitoramento automatizado é importante?
Porque instituições processam muitas transações e precisam gerar alertas de atividades atípicas para investigação.
Como os treinamentos devem ser organizados?
Regularmente e de forma proporcional às responsabilidades e à exposição de cada função.
Conteúdo gerado com apoio de IA. Não substitui análise profissional.
Autor
RV
Rodrigo Vogliotti
Especialista em Riscos Bancários | Mentor de Carreira | Fundador da Elite Bancária
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