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Karen Maeda

Como fazer uma boa Due Diligence?

Transcrição

Nas instituições financeiras do sistema financeiro nacional, essa prática é aplicada especialmente durante o processo de onboarding de clientes, com o propósito de conhecer o cliente. É o chamado QUAIC no your customer e prevenir fraude de identidades, lavagem de dinheiro e outros tipos de crimes financeiros. Em geral, a du diligência inclui a verificação da origem dos recursos. A sua capacidade econômico-financeira, a avaliação da sua idoneidade, a identificação de riscos reputacionais legais, financeiros ou regulatórios. Existem obrigações regulatórias na realização da do diligings, tais como o cumprimento de normas do banco central, do coaf, que é o conselho de controle de atividades financeiras, e da CVM, que é a. A comissão de valores mobiliários e padrões de organizações internacionais, como por exemplo, FATF, que é a Financial action task force, conhecido em português como gafe, grupo de ação financeira Internacional, e ela Visa identificar quais riscos. Karen, lavagem de dinheiro, corrupção, fraude, financiamento ao terrorismo. Sanções internacionais? Mais conflitos de interesse, reputação negativa.