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Compliance Data Driven – Investigações com Background Check e Due Diligence Digital

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Relatório e Classificação Final

Transcrição

Então, após você coletar e analisar os dados, é hora de você consolidar tudo em um relatório estruturado e classificar o risco. Baixo, médio e alto e recomendar ações estratégicas. Manter, condicionar ou encerrar o relacionamento é fundamental para a tomada da decisão. Você que fazer essa classificação? Então, documentar evidências e decisões é essencial. Isso garante transparência e defensabilidade em auditorias e processos de governança. Pergunte-se. Será que a documentação final oferece clareza suficiente para qualquer auditor ou gestor que precise revisitar o caso?

Módulo 1: Introdução

Módulo 1 - Introdução ao curso Compliance Data Driven

Módulo 2: Conceitos Fundamentai

Conceitos fundamentais

O que é Background Check

O que é Due Diligence?

Módulo 3: Objetivos do Due Diligence

Como fazer uma boa Due Diligence?

Quais são as boas práticas de uma boa Due Diligence?

Módulo 4: Do Presencial ao Digital

O eKYC (Electronic Know Your Customer) e do eKYB (Electronic Know Your Business)

A Lei Geral de Proteção de Dados - Princípios e exceções para coleta de dados

Módulo 5: Metodologia aplicada

Módulo 6: Tipos de Due Diligence

Customer Due Diligence (CDD)

Due Diligence de Fornecedores, Prestadores de Serviço e Parceiros

Due Diligence Operacional

Due Diligence Jurídico

Due Diligence Financeira

Due Diligence Reputacional

Due Diligence Tecnológica

ESG Due Diligence

Enhanced Due Diligence (EDD)

Módulo 7: Análises que compõe uma boa enhanced Due Diligence

Beneficiário final (UBO) e Estruturas Societárias

Listas Restritivas Internacionais

Lista de Sanções do Conselho de Segurança da Organização das Nações Unidas (CSNU)

Lista de Sanções da União Europeia (UE)

Lista da OFAC (EUA)

Lista da Interpol

Lista de Procurados pelo FBI

Lista de HMT (Reino Unido)

OSINT – Open Source Intelligence

Módulo 8: Gestão de Riscos em Due Diligence e Compliance

Risco cibernético de terceiros (Third Party Risk Management - TPRM) na due diligence

Avaliação de Riscos e Red Flags

Governança e abordagem baseada em risco

Módulo 9: Etapas práticas da Due Diligence

Planejamento e Definição de Escopo

Coleta de Informações

Verificação em Listas Restritivas e Sanções

Análise de Mídia Adversa e Reputação

Avaliação de Aspectos Financeiros e Operacionais

Avaliação de Segurança da Informação (Quando aplicável)

Entrevistas e Esclarecimentos

Relatório e Classificação Final

Monitoramento Contínuo

Módulo 10: Conclusão

Finalização do curso