Ciclo cadastral e governança do KYC

Conheça seu Cliente (KYC): cadastro, análise e monitoramento de crédito

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Qual é a finalidade de uma política de temporalidade documental?

A) Definir critérios de guarda, acesso e destinação dos documentos conforme as obrigações aplicáveis. B) Eliminar todos os registros assim que terminar o relacionamento. C) Permitir acesso irrestrito a todos os empregados. D) Substituir a atualização dos dados cadastrais.

Como as áreas de negócios, crédito, riscos e compliance devem se relacionar no KYC?

A) A área comercial deve assumir sozinha todas as decisões técnicas. B) Compliance deve ser consultado apenas depois de ocorrer uma perda. C) Devem compartilhar responsabilidades e buscar suporte técnico conforme suas atribuições. D) A existência de uma política dispensa a comunicação entre as áreas.