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Contabilidade Pronunciamentos, práticas e controles contábeis para demonstrações, mensuração, reporte e temas setoriais.

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Energia Elétrica Regulação do setor elétrico para geração, distribuição, comercialização, tarifas, qualidade e atendimento.

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Finanças Mercados, produtos, indicadores e regras financeiras para acompanhar riscos, crédito, investimentos e pagamentos.

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Imobiliário e Construção Normas imobiliárias e de construção para incorporação, obras, registros, financiamento e responsabilidades.

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Saúde Suplementar Regulação da saúde suplementar para produtos, rede, reajustes, auditoria assistencial, dados e atendimento.

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Seguros e Previdência Regras de seguros, capitalização e previdência para produtos, reservas, distribuição, solvência e conduta.

Capitalização Contabilidade de Seguros e IFRS 17 Provisões Técnicas e Reservas Resseguro e Retrocessão Sinistros e Regulação Subscrição e Precificação

Tecnologia e IA Regulação, governança e controles para tecnologia, dados, cibersegurança e inteligência artificial.

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Tributário Normas, obrigações e interpretações fiscais para apuração, planejamento, contencioso e rotinas tributárias.

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Prevenção à Lavagem de Dinheiro (PLD) e Financiamento ao Terrorismo (FT)

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Qual das seguintes afirmações melhor define a lavagem de dinheiro?

A) Processo de investir dinheiro em ativos tangíveis para evitar impostos. B) Transferência de fundos entre diferentes contas bancárias para gerar juros. C) Processo de transformar ganhos ilícitos em fundos com uma aparência legal. D) Troca de moeda estrangeira por moeda local sem declarar à autoridade fiscal.

Quais são as consequências da não conformidade com as regulamentações de PLD para as instituições financeiras?

A) Aumento das oportunidades de investimento. B) Melhoria da imagem e reputação no mercado. C) Multas pesadas e potenciais danos à reputação. D) Acesso expandido a novos mercados e segmentos de clientes.

Como as instituições financeiras devem proceder ao detectar uma transação suspeita?

A) Ignorar, a menos que o valor da transação exceda um limite significativo. B) Reportar imediatamente à unidade de inteligência financeira nacional ou autoridade competente. C) Consultar o cliente sobre a natureza da transação antes de tomar qualquer ação. D) Bloquear a conta do cliente até que uma investigação interna seja concluída.

Módulo 1

Introdução ao curso

O que é Lavagem de Dinheiro

Situações de Lavagem de Dinheiro

Os 3 Estágios da Lavagem de Dinheiro

Estudos de Caso - Exemplos Reais de Lavagem de Dinheiro

Revisão do módulo

Módulo 2

Introdução à PLD

Importância e Impacto da PLD

Consequências da Não Conformidade

Revisão do módulo

Módulo 3

Abordagem Baseada em Risco

Avaliação de Risco em PLD

Estrutura de um Programa de Compliance em PLD

Avaliação Prévia e KYC (Know Your Customer)

Avaliação Aprimorada e PEPs (Pessoas Expostas Politicamente)

Revisão do módulo

Módulo 4

Casos de PLD e Financiamento ao Terrorismo (FT)

Papel do COAF na Regulação

Políticas de Prevenção à PLD e FT

Monitoramento e Reporte de Operações Suspeitas

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Conteúdo

Prevenção à Lavagem de Dinheiro (PLD) e Financiamento ao Terrorismo (FT)

Módulo 1

Introdução ao curso

O que é Lavagem de Dinheiro

Situações de Lavagem de Dinheiro

Os 3 Estágios da Lavagem de Dinheiro

Estudos de Caso - Exemplos Reais de Lavagem de Dinheiro

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