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Qual é o principal objetivo da implementação de políticas de KYC nas instituições financeiras?

A) Aumentar a rentabilidade da instituição. B) Prevenir a instituição contra o risco de lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo. C) Simplificar o processo de abertura de contas para novos clientes. D) Reduzir os custos operacionais através da automação de processos.

O que significa a sigla PEP?

A) Produto de Elevado Potencial - refere-se a investimentos de alta rentabilidade. B) Pessoa Exposta Politicamente - indivíduos que têm ou tiveram posição de destaque público, sujeitos a um risco maior de envolvimento em atividades de lavagem de dinheiro devido à sua posição e influência. C) Processo de Entrega de Produto - a logística envolvida na entrega de serviços bancários. D) Procedimento de Exame Preliminar - uma análise inicial das transações financeiras.

Qual das seguintes ações é um exemplo de Avaliação Aprimorada?

A) Verificação da identidade do cliente usando apenas um documento identificação. B) Monitoramento contínuo das transações financeiras de um cliente que é considerado de baixo risco. C) Implementação de medidas adicionais de verificação para clientes classificados como de alto risco, incluindo a origem dos fundos e o propósito das transações planejadas. D) Aplicação de um procedimento padrão de KYC a todos os clientes, independentemente do risco.

Por que as auditorias e revisões independentes são importantes para um programa de compliance em PLD?

A) Para garantir que as políticas de marketing da instituição estejam alinhadas com as melhores práticas de mercado. B) Para verificar a eficácia das medidas de segurança cibernética da instituição. C) Para avaliar a conformidade do programa de PLD com as regulamentações aplicáveis e identificar áreas de melhoria. D) Para facilitar a abertura de novas filiais internacionais da instituição financeira.

Prevenção à Lavagem de Dinheiro (PLD) e Financiamento ao Terrorismo (FT)

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Qual é o principal objetivo da implementação de políticas de KYC nas instituições financeiras?

O que significa a sigla PEP?

Qual das seguintes ações é um exemplo de Avaliação Aprimorada?

Por que as auditorias e revisões independentes são importantes para um programa de compliance em PLD?

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Prevenção à Lavagem de Dinheiro (PLD) e Financiamento ao Terrorismo (FT)

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