Suporte Okai

Aplica-se a: Biblioteca de Normas do Compliance Hub, pesquisa por número ou termo, filtros por regulador, tipo documental, período, conteúdo, fonte e validação de documentos relacionados.

Pesquisa de norma é confirmação, não só localização

Use a Biblioteca de Normas quando precisa chegar ao documento regulatório correto e comprovar que ele corresponde ao regulador, ao tipo, à data e ao contexto procurados. A busca ajuda a encontrar candidatos; a decisão acontece depois, quando você abre o item e valida os metadados.

Essa diferença é importante porque muitas normas têm números parecidos, alterações posteriores, documentos complementares, revogações, comunicados associados e republicações. Um resultado no topo da lista pode ser relevante para a expressão pesquisada, mas ainda não ser a norma principal que você precisa usar em uma análise, tarefa, evidência ou resposta regulatória.

A melhor pesquisa começa com a informação mais confiável que você já tem: número, ano, regulador, tipo documental, assunto, trecho do texto ou período de publicação.

Regra prática: Se você sabe o número ou o regulador, comece por eles. Se só conhece o assunto, comece amplo, mas filtre e leia os metadados antes de concluir que encontrou o item correto.

Escolha o melhor ponto de partida

Quando o objetivo é confirmar uma norma específica, números e identificadores costumam ser mais fortes do que palavras do assunto. Para mapear um tema, filtros e termos de conteúdo ficam mais importantes.

• Para uma norma conhecida, pesquise pelo número e, se possível, inclua o ano ou o regulador para reduzir resultados com numeração semelhante.
• Para localizar publicações de uma autoridade, filtre por regulador antes de adicionar termos amplos como risco, capital, segurança, crédito, lavagem ou relatório.
• Para separar espécies documentais, use o tipo documental quando souber se procura resolução, circular, comunicado, instrução, portaria, deliberação ou outro tipo disponível no workspace.
• Para uma mudança recente, combine período com regulador. Isso evita misturar normas antigas, alterações históricas e documentos ainda úteis apenas como contexto.
• Para uma dúvida conceitual, use termos do conteúdo e depois refine por tema, regulador, tipo e data.

Número sozinho pode ser ambíguo: O mesmo número pode existir em reguladores diferentes, anos diferentes ou tipos documentais diferentes. Quando a lista trouxer muitos itens parecidos, trate o número como primeiro filtro, não como prova definitiva.

Pesquisar por número, ano e expressão

Ao pesquisar por número, teste variações razoáveis do identificador antes de concluir que a norma não está na Biblioteca. Algumas fontes usam ponto, barra, hífen, zeros à esquerda ou ano completo; outras deixam o ano nos metadados.

1. Digite o identificador mais específico: Comece com número e ano quando ambos forem conhecidos. Se a busca ficar vazia, remova a formatação e procure apenas pelo número principal, mantendo filtros de regulador ou período para não ampliar demais.
2. Adicione o regulador: Quando houver muitos resultados, filtre pela autoridade emissora. Esse passo separa documentos homônimos e reduz a chance de abrir uma norma de outro escopo.
3. Use palavras do título ou da ementa: Se o número não bastar, adicione uma expressão do título, da ementa ou de um trecho conhecido. Prefira termos distintivos a palavras genéricas como dispõe, altera, estabelece ou procedimentos.
4. Abra os candidatos principais: Compare título, tipo, regulador, datas e relações. A lista ajuda a priorizar, mas a confirmação precisa vir do detalhe do documento.

Não force correspondência por aparência: Se o item encontrado tem número parecido, mas regulador, tipo ou data não combinam, continue investigando. Usar um documento relacionado como se fosse a norma principal pode contaminar análises, tarefas e evidências.

Refinar sem esconder o resultado certo

Filtros reduzem ruído, mas também podem esconder o item correto quando aplicados cedo demais. Trabalhe em camadas: primeiro encontre um conjunto provável, depois refine por regulador, tipo, período, tema ou status.

• Use regulador quando a autoridade emissora é parte essencial da dúvida.
• Use tipo documental quando a lista mistura norma principal, comunicado, consulta, orientação, ato alterador ou documento operacional.
• Use período quando a pergunta envolve publicação, vigência, atualização recente ou recorte histórico.
• Use tema quando a Biblioteca já possui classificação confiável para o assunto pesquisado.
• Limpe filtros antigos antes de iniciar uma nova pesquisa. Um período ou tipo mantido sem perceber pode fazer a norma parecer ausente.

Refine em sequência: Quando estiver diagnosticando um resultado estranho, aplique um filtro por vez. Assim você consegue perceber qual critério removeu o item esperado ou trouxe documentos fora do contexto.

Usar termos do conteúdo com precisão

A pesquisa por conteúdo é útil quando você não sabe o identificador da norma, recebeu apenas um trecho, quer mapear um tema ou precisa encontrar documentos que mencionam uma expressão técnica. Ela tende a retornar mais itens, porque pode capturar normas principais, alterações, anexos, documentos relacionados e conteúdos que apenas citam o termo.

Para melhorar a qualidade dos resultados, escolha termos com significado regulatório específico. Em vez de pesquisar só por obrigação, combine com o assunto concreto. Em vez de relatório, inclua o nome do relatório, a sigla conhecida ou a área regulada.

• Prefira expressões técnicas estáveis, siglas oficiais, nomes de documentos, prazos ou conceitos que aparecem no texto normativo.
• Evite depender de uma única palavra ampla. Combine duas ou três pistas que realmente diferenciam o assunto.
• Quando não houver resultado, remova plural, gênero, pontuação ou parte da expressão e tente novamente com filtros mais fortes.
• Se uma expressão pode aparecer em anexos ou documentos complementares, confira se o item aberto é o documento que cria a obrigação ou apenas menciona o tema.

Conteúdo encontrado não é contexto confirmado: Uma norma pode mencionar um tema sem ser a fonte principal daquela obrigação. Use a ocorrência textual como pista e valide o papel do documento no detalhe.

O que validar no detalhe da norma

Depois de abrir o resultado, confira os sinais que sustentam a decisão. Essa validação evita usar uma versão errada, um documento de apoio ou uma norma de outro regulador.

• Título e número: confirme se correspondem ao identificador esperado e se a formatação diferente não representa outro documento.
• Regulador ou fonte: verifique a autoridade emissora antes de criar vínculo com análise, tarefa ou evidência.
• Tipo documental: diferencie norma principal, ato alterador, comunicado, orientação, consulta, anexo e material relacionado.
• Datas: compare publicação, vigência, atualização, revogação ou período de aplicabilidade quando esses campos estiverem disponíveis.
• Relações: observe se o item altera, revoga, complementa, consolida ou apenas referencia outra norma.

Cuidado com norma principal e documento relacionado: Um comunicado, alteração ou documento de apoio pode aparecer corretamente na busca, mas não substituir a norma principal. Antes de avançar, confirme qual documento deve ser citado, analisado ou vinculado à ação.

Quando a busca parece errada

Resultados inesperados devem ser diagnosticados pela origem provável: termo usado, filtros, classificação, permissões, workspace, importação ou relação entre documentos. Evite corrigir a interpretação com atalhos visuais ou nomes improvisados; se o dado está incoerente, a investigação precisa chegar ao cadastro, à fonte ou ao pipeline correto.

1. Recomece com a busca limpa: Remova filtros, apague termos anteriores e pesquise novamente pelo identificador mais forte. Isso separa ausência real de uma combinação de filtros que ficou ativa sem intenção.
2. Compare uma busca específica e uma ampla: Pesquise pelo número, depois pelo regulador e por uma expressão do conteúdo. Se um caminho encontra o item e outro não, anote qual critério mudou o resultado.
3. Abra o detalhe do item suspeito: Confira metadados, relações e fonte. Se a classificação parece incompatível com o conteúdo, trate como possível problema de dado ou curadoria, não como simples diferença de rótulo.
4. Verifique o contexto do workspace: Ambientes, coleções e permissões podem alterar o que aparece. Confirme se você está no workspace certo e se o seu perfil permite visualizar aquela fonte ou coleção.
5. Registre evidências para suporte: Informe termo pesquisado, filtros ativos, regulador esperado, número da norma, item encontrado, item ausente e descrição dos metadados divergentes.

Sinais de pesquisa confiável: Você encontrou o item por mais de uma pista, os metadados combinam com a necessidade, as datas fazem sentido, o regulador é o esperado e as relações explicam se o documento é principal, alterador ou complementar.